上海新相微电子股份有限公司 2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整 后预留部分占本次激励计划拟授予限制性股票总量的比例不超过 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全 部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。 一、限制性股票激励计划的分配情况表： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占拟授予限 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 制性股票总 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 一、核心技术人员（共 | | ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-033 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票或公司从二 级市场回购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：上海新相微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）拟向激励对象授予权益合计 720.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司 股本总额 45,952.9412 万股的 1.57%。其中首次授予 601.50 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 1.31%，占本激励计划拟授予权益总额的 83.54%； 预留 118.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.26%，占本激励 计划拟授予权益总额的 16.46%。 本次激励计划采取的激励工具为限制性 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年（以下或称"报告期"），上海新相微电子股份公司（以下简称"公 司"）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及 各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发， 勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运 作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务， 公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作报告如下： 一、2023 年度主要经营情况 2023 年，面对国内外严峻复杂的形势，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗 目标不松懈，以提高经济效益和服务质量为中心，积极拓展市场份额、创新优化 产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，稳妥应对经济波动和 行业下行的不利影响。2023年公司实现营业收入48,044.73万元，同比增长12.52%， 实现归属于上市公司股东的净利润 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （Jay Jie Chen 陈捷） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章 程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有 限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极 参加公司召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的 原则，对相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注 公司的发展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度我履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、谷至华先生， 占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1960 年 2 月生，美国国籍，斯坦福大学硕士研究生学历。1982 年 9 月 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年（以下简称"报告期"），上海新相微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《公司章程》和 《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东 及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济 活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履 行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促 进了公司规范运作水平提高。现将公司 2023 年度监事会工作情况报告如下： （一）公司依法规范运作情况 一、公司监事会组织架构情况 2023 年度，监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。 二、监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会共召开 6 次监事会会议，各次监事会会议的组织、 召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效，监 事会对报告期内的监督事项均无异议，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 ...

（一）主要会计数据 单位：万元 | 主要会计数据 | 2023年/ 2023年12月31 | 2022年 | | 增减变动 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | (%) | | | 日 | 调整后 | 调整前 | | | 营业收入 | 48,044.73 | 42,700.44 | 42,700.44 | 12.52 | | 归属于上市公司股东 | 2,753.91 | 10,827.23 | 10,836.07 | -74.56 | | 的净利润 | | | | | | 归属于上市公司股东 | 2,127.79 | 9,295.02 | 9,303.86 | -77.11 | | 的扣除非经常性损益 | | | | | | 的净利润 | | | | | | 经营活动产生的现金 | 9,566.06 | -6,905.27 | -6,905.27 | 不适用 | | 流量净额 | | | | | | 归属于上市公司股东 | 159,645.07 | 64,904.20 | 64,909.29 | 145.97 | | 的净资产 | | | | | | 总资产 ...

2 0 2 4 年 4 月 2 5 日 经核查独立董事 Jay Jie Chen（陈捷）、周波、谷至华的任职经历 以 及 签 署 的 相 关 自 查 文 件 ， 上 述 人 员 不 存 在 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》第 六 条 不 得 担 任 独 立 董 事 的 情 形 ，在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间 ，独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证券交易所的相关规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ， 不 受 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个人的影响。 因 此 ， 公 司 独 立 董 事 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 — — 规范运作 》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海新相微电子 股份有限公司董事会 上海新相微电子 股份有限公司董事会 关 于 独立 董事 ...

上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007481 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011007481 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新相微电子股份有限公司（以下简称新相 微公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 新相微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的 ...

上海新相微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海 新相微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对《上 海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"或"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规 定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 大华对公司编制的 2023 年 12 月 31 日合并资产负债表，2023 年度的合并利润 表、合并现金流量表、合并股东权益变动表以及相关财务报表附注进行审计。在 对财务报表整体发表审计意见而实施的审计工作基础上，视公司的需要及上海证 券交易所等监管部门的要求，出具上述财务报表涵盖期间的其他专项报告和专项 说明等相关文件。 在执行审计工作的过程中，大华就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人 ...