民生证券股份有限公司关于 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为北京 阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对公司 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以 下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 于春宇、于洋 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 25 日至 2024 年 12 月 26 日。 （四）现场检查人员 于春宇、于洋、余力 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、 重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予现场检查的其他事项 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-059 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区双营西路 79 号云谷园 29 号楼公司 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 59 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 59 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,293,783 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,293,783 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 35.0837 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 35. ...

2024 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 680 号 致：北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）2024 年第三次临时股 东大会（以下简称本次股东大会）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2024 年 12 月 30 日 14:30 在北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 29 号楼 公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本 所律师现场参加本次股东大会现场会议并对本次股东大会现场进行见证，并根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《北京阳光诺和药物研 究股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的 北京市天元律师事务所 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结 果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司第 二届董事会第十五次会议决议公告》《北京阳光诺和药物研 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日收到公司董事长、控股股东、实际控制人利虔先生《关于提议北京阳光诺 和药物研究股份有限公司回购公司股份的函》。利虔先生提议公司以自有资金和 /或自筹资金（包括银行提供的股票回购专项贷款）通过上海证券交易所交易系 统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。具体 内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于公司董事长、控股股东、实际控制人提议公司回 购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-056 1、提议人：公司董事长、控股股东、实际控制人利虔先生 2、提议时间：2024 年 12 月 20 日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 公司董事长、控股股东、实际控制人利虔先生基于对公司未来发展的信心和 对公司长期价值的认可，为完善公司长效激励机制，提高公司员工的凝聚力，同 时为了维护广大投资者利益， ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-058 一、董事会会议召开情况 表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。 （二）审议通过《关于公司舆情管理制度的议案》 为了提高公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、 妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响， 切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规和规范性文件的规定及《公司章程》 的要求，结合公司实际情况，董事会同意制订《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司舆情管理制度》。 本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司舆情管理制度》。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月24 日召开第二届董事会第十六次会议。本次会议通知于2024年12月20日以直接送 达、传真与邮件方式发出，会议由 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-057 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为完善公司长效激 励机制，提高公司员工的凝聚力，同时为了维护广大投资者利益，增强投资者对 公司的投资信心，促进公司长期健康发展，公司拟通过上海证券交易所系统以集 中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份，主要内容如 下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票； 2、回购股份金额：回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人 民币 10,000 万元（含）； 3、回购股份资金来源：公司自有资金和/或自筹资金，包括中国邮政储蓄银行 股份有限公司提供的股票回购专项贷款，其中专项贷款金额不超过 9,000 万元，公 司已取得中国邮政储蓄银行股份有限公司出具的《贷款承诺函》，具体贷款事宜 将以双方签订的贷款合同为准； 4 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。注重职能部门的响应与协作，提高防范声誉风险和处置声 誉事件的能力和效率。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司 董事长任组长，总经理和董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员 及相关职能 ...

| --- | --- | |-------|---------------------------------------------------------| | | | | | 二、问答环节 | | | 1. 公司目前订单情况如何？对于明年订单如何预 | | | 期？ | | | 企业所具备的"临床前+临床"一体化研发服务模式 | | | 展现出显著的竞争优势，该模式能够充分满足客户多元 | | | 化的服务需求，进而提升药物研发的成功率与效率。这 | | | 种优势有助于增强企业获取订单的能力。 | | | 面对当前行业内竞争的加剧，企业采取了更为积极 | | | 的市场拓展策略，通过定期与客户进行项目规划的沟 | | | 通，以确保研发服务的精准对接。截至目前新拓客户和 | | | 订单趋势良好。 | | | 2. 请介绍公司目前进展较快的自研创新项目或者合 | | | 作项目？ | | | 目前公司自研立项 1 类创新药项目共 12 项，进度较 | 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-------|----------------------------------| ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 （2024 年 12 月） 投资者关系活动记录表 | --- | |---------------------------------------------------------------------| | | | CRO ，为国内医药企业和科研机构提供全方位的一站式 | | 药物研发服务，致力于协助国内医药制造企业加速实现 | | 进口替代和自主创新。服务内容主要包括药物发现、药 | | 理药效、药学研究、临床研究和生物分析。 | | 公司 2024 年前三季度业绩稳定增长，实现营业收入 | | 9.17 亿元，同比增长 32.47% 。实现归属于上市公司股东 | | 的净利润为 2.08 亿元，同比增长 21.40% ，实现归属于上 | | 市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2.02 亿元，同 | | 比增长 20.19%。2024 年第三季度实现营业收入 3.54 亿 | | 元，同比增长 53.20% 。实现归属于上市公司股东的净利 | | 润为 5911.73 万元，同比增长 11.37% 。 2024 前三季度研 | | 发 投 入 1.20 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 二〇二四年十二月 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 6 | | 议案一：关于提名公司非独立董事候选人的议案 8 | | 议案二：关于变更 2024 年年度会计师事务所的议案 9 | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《北京阳光诺和药物研究股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）以及《公司章程 ...