证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-015 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 15 点 30 分 召开地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 29 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 www.dahua-cr 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011005974 号 第1页 大华核字[2024] 0011005974 号关联方资金占用情况的专项说明 相关内容进行了核对,在所有重大方面未发现不一致。除了对阳光诺 和实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计 程序外,我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地 理解阳光诺和 2023年度控股股东及其他关联方资金占用的情况,后 附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果, 与执行本业 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000379 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mot.gov.cn .cn .cn .cn .. 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 华会计师事 1-2 í 2-80 $ 12-194 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039 色话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 www.dahua 内部控制 审计 报 告 大华内字[2024] 0011000379 号 目 录 页 次 内部控制审计报告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京阳光诺和药物 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人朱慧婷，作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求， 勤勉地履行独立董事的职责和义务，积极发挥独立董事的作用，对公司重大事项 发表客观审慎的独立意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年履职情况汇报如下： 2023年度，本人任期内公司共召开3次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议的情况 2023年度，本人任期内公司共召开10次董事会，本人出席会议情况如下： | 独立董事姓 | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席（次） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 董事会次数 | （次） | （次） | | | | 朱慧婷 | 10 | 9 | 0 | 1 | 因个人工作 安排未出席 | | | | | | | 1次会议 | 一、独立董事的基本情况 本人朱慧婷，2005 年 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011003239 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"比哪用于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 .mof.gov.cn) 报告编码 : 京24 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目 | 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年度审计与风险委员会对会计师事务所履行监督 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 10 日召开第一届董事会审计委员会第十四次会议、第一 届董事会第二十四次会议，于 2023 年 3 月 31 日召开 2022 年年度股东大会，分 别审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》， 同意聘任大华所为公司 2023 年度审计机构、内部控制审计机构。公司独立董事 对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计与风险委员会履行监督职责的工作情况 根据《北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以 下简称"《议事规则》"）等有关规定，审计与风险委员会对大华所作为公司 2023 年度境内审计机构而履行的监督职责情况如下： 1、在会计师事务所选聘工作中，审计与风险委员会对大华所的专业胜任能 力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解和审查，认为其具 备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司 2023 年度财务报告审 计的工作需求。2023 年 3 月 10 日，公司第一届董事会 ...

目录 CONTENTS 01/第一章 关于本报告 03/第二章 总经理致辞 05/第三章 关于阳光诺和 第一节 公司介绍 第二节 平台创新 第三节 企业荣誉 第四节 认证管理体系 17/第四章 阳光诺和可持续发展主轴与战略规划 25/第五章 党建 第一节 全面加强党建工作 第二节 积极开展党建活动 公司治理篇 33/第六章 深化责任管理 诚信合规运营 第一节 完善治理架构 第二节 深化 ESG 治理 共筑可持续发展之路 第三节 规范合规经营 第四节 投资者保护 51/第七章 加强风险管理 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、分析与应对 第三节 应对气候风险 61/第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 67/第九章 经济绩效 第一节 经济绩效 69/第十章 商业道德规范 第一节 反腐败及反垄断建设 第二节 供应商反腐败风险管理 75/第十一章 可持续供应链 第一节 完善供应链管理体系 第二节 供应链廉洁管理 第三节 供应链风险管理 环境责任篇 85/第十二章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境保护 95 /第十三章 绿色运营 第一节 清洁生产 第二节 绿色 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责 的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大 会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的 审批程序。本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会的情况 2023年度，本人任期内公司共召开3次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议的情况 2023年度，本人任期内公司共召开10次董事会，本人出席会议情况如下： | 独立董事姓 | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席（次） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 董事会次数 | （次） | （次） | | | | 何壮坤 | 10 | 10 | 0 | 0 | - | 本人何壮坤，作为北京阳光诺和 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-016 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司 计划于 2024 年 05 月 10 日 下午 13:00-14:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2023 年度暨 2024 年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信 会议召开时间：2024 年 05 月 10 日(星期五) 下午 13:00-14:30 会 议 召 ...

民生证券股份有限公司 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为北京阳 光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"阳光诺和"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定， 民生证券对阳光诺和及子公司申请综合授信额度及担保额度预计事项进行了审 慎核查，发表如下核查意见： 一、本次综合授信的基本情况 （一）公司及子公司拟申请银行授信情况 公司及子公司拟向银行申请合计不超过人民币拾亿元整（小写：100,000.00 万元）（含本数）的授信额度，授信期限为自股东大会决议通过之日起 12 个月内 有效，在授信期限内，授信额度可循环使用。 具体授信品种及授信额度分配，使用金额、利息、使用期限以及具体的担保 1 序号 借款方 拟申请授信额度（万元） 1 阳光诺和 75,000 2 诺和德美 12,000 3 阳光德美 5,0 ...