公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-011 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于公司 2023 年度关联交易确认以及 2024 年度日常 关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会审计与风险委员会第九次会议审 议通过了《关于公司 2023 年度关联交易确认以及 2024 年度日常关联交易预计的 议案》，出席会议的非关联审计委员一致同意该议案。审计委员会认为：公司 2023 年发生的关联交易和本次预计 2024 年度与关联方发生的日常关联交易系正 常市场行为，符合公司经营发展需要；该等关联交易遵循了平等、自愿、等价、 有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利 影响，因此同意《关于公司 2023 年度关联交易确认以及 2024 年度日常关联交易 预计的议案》的内容，并同意将该议案提交公司董事会审议。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公 司 2 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人时现，作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求， 勤勉地履行独立董事的职责和义务，积极发挥独立董事的作用，对公司重大事项 发表客观审慎的独立意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人时现，1985 年 7 月毕业于武汉理工大学工业与民用建筑专业，获学士学 位；1993 年 1 月毕业于中国人民大学投资经济专业，获硕士学位；2003 年 6 月毕 业于南京大学企业管理专业，获博士学位。1985 年 7 月至 1989 年 1 月，任职中国 人民大学工业经济系；1989 年 1 月至 2006 年 9 月，任职南京审计大学国际审计学 院院长；2006 年 9 月至 2008 年 6 月，任职南京审计大学国际审计学院党委常委、 院长；2008 年 6 月至 2017 年 6 月，任南京审计大学党委常委、副校长 ...

民生证券股份有限公司 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为北京阳 光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"阳光诺和"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关规定，民生证券对阳光诺和 2023 年年度（以下简称"报 告期内"）募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额、资金到账时间 2、募集资金报告期内使用金额及当前余额 公司募集资金总额 537,800,000.00 元，扣减承销保荐费后实际到账金额为 490,398,000.00 元。2023 年度收到募集资金利息收入及现金管理产品利息收入为 2,949,465.54 元；2023 年度已使用募集资金 74,495,406.73 元。公司累计收到募集 资金利息 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 大华核字[2024]0011005973 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 地址 - - 报告编码:京242FE 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2023 年度) 本报告仅供阳光诺和年度报告披露之目的使用,不得用作任何其 他目的。我们同意将本报告作为阳光诺和年度报告的必备文件,随其 他文件一起报送并对外披露。 普诵合伙) 大华会计师 中国注册会计师: 程罗铭 1 12 12 x 中国注册会计师: 司徒远辉 | | 录 目 | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 1 | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023年 | 1-5 | | | 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | 大华核字[2024] 0011005973 号募集资金存放与使用情况鉴证报告 在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-014 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于《2024 年度提质增效重回报行动方案》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 《独立董事工作制度》对独立董事任职条件及禁止事项规定、公司聘请独立 董事的要求和程序、公司独立董事的权利和义务做了清晰明确的规定。为保障独 立董事行使职权，公司实施了一系列保障措施，包括但不限于为独立董事提供必 要的便利、保证其享有与其他董事同等的知情权、为其履行职责提供协助、不得 拒绝、阻碍或隐瞒其独立行使职权等。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资 者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，增强投资者信心，促进 公司长远健康可持续发展，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认 可，公司董事会制定并审议通过了《2024 年度提质增效重回报行动方案》，具 体内容如下： 一、聚焦主营业务，提升公司实力 回望 2023 年，在政策与需求侧两端同时发力的背景下，国内 CRO 行业保持 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事、高级管理人员关于《2023 年年度报告》 的书面确认意见 3、我们保证公司《2023 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （以下无正文） (此页无正文，为北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于《2023 年年度报告》的书面确认意见之签字页) 全体董事（签名） 利虔 刘宇晶 赵凌阳 李文然 张颖 陈巧 朱慧婷 时现 何壮坤 全体监事（签名） 王丹丹 周真 张金凤 非董事高级管理人员（签名） 邵妍 罗桓 郝光涛 李元波 签署日期：2024 年 4 月 25 日 本人作为公司的董事/监事/高级管理人员在对公司的《2023 年年度报告》进 行认真审核后发表以下意见： 1、公司严格按照公司财务制度规范运作，公司《2023 年年度报告》包含的信息 公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。 2、公司《2023 年度审计报告》是客观、公正、真实的。 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-013 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董 事会择机向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净 资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股 东大会召开之日止。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关 于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议案尚 须提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 一、 提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容 （一） 确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-007 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25 日召开第二届董事会第十次会议。本次会议通知于2024年4月14日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由董事长利虔先生召集和主持，会议应出席董事9名， 实际出席董事9名，全部董事均参与表决所有议案，会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药物研究股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023年度，公司总经理严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》《总经理工作细则》的相关规定，认真履行董事会赋予 ...

（一）审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-008 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25 日召开第二届监事会第九次会议。本次会议通知于2024年4月14日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由监事会主席王丹丹女士召集和主持，会议应出席监 事3名，实际出席监事3名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 公司监事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司2023年度财务决算报告》。公司监事会同意将本 议案提交公司2023年年 ...