中信证券股份有限公司 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 22 日、23 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件； 关于辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督 ...

辽宁成大生物股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688739 证券简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd. 二〇二四年五月十四日 中 国·沈 阳 1 | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | 2023 年年度股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 7 | | 议案二：关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 16 | | 议案三：关于公司《2023 年年度报告及摘要》的议案 21 | | 议案四：关于公司《2023 年年度财务决算报告》的议案 22 | | 议案五：关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 28 | | 议案六：关于公司 2023 年度董事薪酬的议案 30 | | 议案七：关于公司 2023 年度监事薪酬的议案 32 | | 议案八：关于 2024 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的议案 3 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-022 辽宁成大生物股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会取消部分议案 暨 2023 年年度股东大会补充通知的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688739 | 成大生物 | 2024/5/8 | 二、 取消议案的情况说明 1、 取消议案名称 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 8 | 《关于变更会计师事务所的议案》 | 2、 取消议案原因 公司于2024年4月19日召开第五届董事会审计委员会2024年第四次会议、 第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于变 更会计师事务所的议案》，同意公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华所"）为 2024 年度财务审计机构及内控审计机构。详见公司于 2024 1、 股东大会的类 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-021 辽宁成大生物股份有限公司 关于取消拟聘任会计师事务所的公告 辽宁成大生物股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董事会 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第五 届董事会审计委员会2024年第四次会议、第五届董事会第十次会议、第五届监事 会第六次会议，分别审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意公司聘 任大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）为2024年度财务 审计机构及内控审计机构。详见公司于2024年4月23日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于变更会计师事务所的 公告》（公告编号：2024-012）。上述事项尚需公司股东大会审议。 2024 年 5 月 9 日 近期，鉴于拟聘任会计师事务所相关事项尚待公司进一步核实，基于审慎性 原则，公司于2024年5月8日召开第五届董事会审计委员会2024年第六次会议、第 五届监事 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-020 辽宁成大生物股份有限公司 公司将根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国 证券监督管理委员会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法>的通知》（财会[2023]4 号文）的相关规定，重新选聘 2024 年度审计机构。公 司监事会同意公司《关于取消续聘会计师事务所的议案》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票 一、监事会会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通 知于 2024 年 5 月 7 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 5 月 8 日以现场结合通讯 方式召开并作出决议。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，会议 由监事会主席郑莹女士召集并主持。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上做 出相关说明，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《辽宁成 大生物股份有限公司章程》《辽宁成大生物股份有限公司监事会议事规则》等相 关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-019 辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年4月30日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份1,617,267 股，占公司总股本的比例为0.388%，回购成交的最高价为28.15元/股，最低价为 27.23元/股，已支付的资金总额为人民币44,759,583.56元。 一、回购股份的基本情况 公司于2024年3月8日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第二 次以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币2,500万 元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公 司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价格为不 超过人民币42.00元/股（含），回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日 ...

辽宁成大生物股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688739 证券简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd. 二〇二四年五月十四日 中 国·沈 阳 1 | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | 2023 年年度股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 7 | | 议案二：关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 16 | | 议案三：关于公司《2023 年年度报告及摘要》的议案 21 | | 议案四：关于公司《2023 年年度财务决算报告》的议案 22 | | 议案五：关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 28 | | 议案六：关于公司 2023 年度董事薪酬的议案 30 | | 议案七：关于公司 年度监事薪酬的议案 32 2023 | | 议案八：关于变更会计师事务所的议案 33 | | 议案九：关于 年度向广发证券股份 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 洪立斌、赵洞天 （三）现场检查人员 赵洞天、鲍泽洋 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 29 日 （五）现场检查内容 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大 信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的 内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688739 证券简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 2024 年第一季度报告 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 末增减变动幅度(%) | | 总资产 | 10,102,561,682.77 | 10,081,359,085.19 | 0.21 | | 归属于上市公司股东的所有者 | 9,663,578,072.34 | 9,599,129,239.76 | 0.67 | | 权益 | | | | (二) 非经常性损益项目和金额 第一季度财务报表是 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024 -018 辽宁成大生物股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 24 日（星期三）至 4 月 30 日（星期二）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击 " 提问预征集 " 栏目或通过公司邮箱 lncdsw@cdbio.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日发布公 司 2023 年年度报告，并将于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司 ...