辽宁成大生物股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 1 董事会关于公司独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规范性文件的规定，公司董事 会就公司在任独立董事陈克兢先生、刘晓辉先生、张克坚先生的 2023 年度独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事陈克兢先生、刘晓辉先生、张克坚先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，前述三位独立董事 2023 年度均未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也不存在担任公司主要股东公司的任何职务及相关法律法规中规定 不得担任独立董事的情形，独立董事与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规对独立董 事独立性的相关要求。 辽宁成大生物股份有限公司 ...

沈阳市浑南新区新放街1号 No.1 Xinfang Street, Hunnan New District, Shenyang, China P.C.：110179 C A T A L O G 目录 2023年度社会责任报告 辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd 01 公司治理 公司概况 治理体系 党建引领 02 企业运营 风控合规 供应链管理 客户服务 03 产品&创新 主营产品 质量保证 04 员工权益 员工权益保障 员工发展 员工福利与关怀 职业健康与安全 05 环境责任 环境管理体系建设 节能减排 危废处置 环保安全文化建设 公益慈善 关于本报告 06 社会公益 诚信经营 品牌建设 研发创新 关于本报告 报告时间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性及前瞻性，部分信息适度向前后年度延伸。 编制依据 联合国可持续发展目标（SDGs） 国际标准化组织 IS0 26000:2010《社会责任指南》 全球报告倡议组织(GRI) 发布的《GRI可持续发展报告标准》(GRIStandards) 中国 ...

审计报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0086 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-135 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]110Z0086 ...

一、委托理财情况概述 （一）投资产品的目的 中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核査意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规 定履行持续督导职责，对成大生物闲置自有资金进行委托理财事项发表核查意见 如下： 为提高公司闲置自有资金的使用效率，在确保不影响自有资金安全及确保公 司主营业务的正常发展并确保满足公司经营资金需求的前提下，公司拟合理利用 自有资金进行委托理财，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。 （三）资金来源 （二）投资金额 本次委托理财资金来源为公司暂时闲置自有资金。 （四）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置自有资金进行委托理财， 购买风险性低、安全性高、流动性好的投资产品（风险等级为谨慎型）。投资品 种包括信托公司理财产品、证券公司理财产品（不包含关联交易）等，不包 ...

公司代码：688739 公司简称：成大生物 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辽宁成大生物股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-010 辽宁成大生物股份有限公司 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现归属母公 司股东的净利润为465,923,566.68元，母公司实现净利润为631,131,859.80元，根 据《公司法》和《公司章程》的规定，公司不再提取法定盈余公积金。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关 规定，公司通过回购专用账户所持有的公司股份不享有利润分配的权利。经公 司董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣 除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。公司2023年度利润分配预案 具体如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），不送红股，不 进行资本公积转增股本。截至2024年3月31日，公司总股本416,450,000股，扣除 公司已回购股份3,593,649股后的股本412,856,351股为基数，以此计算合计拟派 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘晓辉） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维 护公司和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 二、独立董事年度履职概况 1 （一）独立董事人员及任职情况 公司第四届董事会于 2023 年 5 月任期届满，公司董事会组织召开股东大会完成 董事会换届工作。第五届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，占董事会人 数三分之一以上，公司董事会人数和人员构成符合相关法律、法规的规定。公司第四 届董事会第二十次会议审议同意提名本人、陈克兢先生、张克坚先生为公司第五届董 事会独立董事候选人，经公司 2022 年年度股东大会选举，连选连任，继续担任公司 五届董事会独立董事。202 ...

辽宁成大生物股份有限公司 第五届董事会独立董事第一次专门会议决议 经审查公司提交的关于 2024 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨 关联交易的相关资料，我们认为，公司向广发证券股份有限公司购买理财产品， 遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形， 该事项有利于提高资金收益，提升资金运营能力。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议 2024 年 4 月 19 日 1 一、独立董事专门会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事第一 次专门会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 19 日以以现场结合通讯方式召开并作出决议。本次会议应出席独立董事 3 人，实 际出席独立董事 3 人，本次会议由过半数独立董事推选的独立董事刘晓辉先生主 持，会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，形成的决议合法有效。 二、独立董事专门会议审议情况 全体独立董事对本次专门会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 审议 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽宁成大 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位 ...

内部控制审计报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0087 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]110Z0087 号 辽宁成大生物股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是成大 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们认为，成大生物公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控 ...