辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（陈克兢） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司 和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈克兢，男，1986 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，博士生 导师，副教授，副院长。本科毕业于中国矿业大学，研究生毕业于大连理工大学，获 会计学博士学位。2011 年 9 月至 2016 年 6 月，任大连理工大学证券期货研究中心研 究员；2016 年 3 月至今任中国内部控制研究中心及中德管理控制研究中心兼职研究 员；2017 年 6 月至今任东北财经大学硕士生导师；2023 年 11 月至今任东 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核査意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定履行持续督导职责，对成大生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26 元，实际募集 ...

关于辽宁成大生物股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：辽宁成大生物股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 1、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于辽宁成大生物股份有限公司非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2、辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表 【RSM 容城 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 辽宁成大生物股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0069 号 您可使用于机"扫一扫"或徒入"注册会计师行业第一位榜样中计报告是否由具有执业诈呼的会计师事务所出具 您可使用于机"扫一扫"或徒入"注册会计师行业第一监管平台《http://ac.msf.gov.nl】"进行企 关于辽宁成大生物股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项 容诚专字[2024]110Z0069 号 辽宁成大生物股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了辽宁成大生物股份有限 公司(以下简称成大生物公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚专字|2024|110Z0068 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 - 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在线 | 序号 | 目 录 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-6 | and the 辽宁成大生物股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称成大生物公司) 董 事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供成大生物公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为成大生物公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证 ...

中信证券股份有限公司 2024 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定履行持续督导职责，对成大生物 2024 年度向广发证券股份有限公司购 买理财产品暨关联交易事项发表核查意见如下： 一、关联交易概述 公司拟使用阶段性闲置自有资金向广发证券股份有限公司（以下简称"广发 证券"）购买理财产品，理财余额最高不超过人民币 6 亿元（含），单笔理财期限 不超过 12 个月，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述购买理财产品额度 和时间范围内，决定理财事宜、签署或授权公司管理层签署与购买理财产品有关 的各项法律文件，并办理相关手续。授权期限自 2023 年年度股东大会审议通过 之日起 12 个月内有效。在授权期限内，理财额度可循环使用。 公司的控股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称"辽宁成大"）是持有 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-014 辽宁成大生物股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：风险性低、安全性高、流动性好的投资产品（风险等级为谨 慎型）。包括信托公司理财产品、证券公司理财产品（不包含关联交易）等，不 包含购买银行理财产品。公司不直接投资境内外股票、证券投资基金等有价证 券及其衍生品。 （二）投资金额 投资金额：辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不超 过人民币 15 亿元（含）暂时闲置自有资金进行委托理财。使用期限自公司董事 会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动 使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第十次 会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：本次自有资金进行委托理财的投资产品为期限不超过 12 个月， ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-017 辽宁成大生物股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 9 时 30 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街 1 号成大生物公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-011 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）董事会就公司首次公开发行 股票募集资金在 2023 年的使用情况进行了全面核查，对 2023 年度募集资金存放 与使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金的基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格 为 110.0 ...

辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽 宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。发生下列情形 之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； (三) 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 监事会提议召开时； (六 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张克坚） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维 护公司和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张克坚，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士后，教授。 本科毕业于中国医科大学，硕士毕业于中国医科大学，博士毕业于日本千叶大学，获 药学专业博士学位。1993 年 8 月至 1996 年 8 月，任中国医学科学院药物研究所研究 员；1996 年 9 月至 1999 年 4 月，任卫生部临床检验中心室主任；1999 年 5 月至 2007 年 8 月，任药品审评中心副主任；2007 年 9 ...