证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-012 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据中华人民 共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会 《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会 [2023]4 号文）的相关规定，鉴于公司原财务审计机构容诚所服务年限已满，为 保证审计工作的独立性和客观性，结合实际经营需要，拟聘任大华所担任公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务审计及内部控制审计工作。公司就 本次变更会计师事务所事项与容诚所及大华所进行了充分沟通，双方均已明确 知悉本事项且对本次变更无异议。 本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）通过择优谈判的方式进行了 2024 年度审计机构选聘，经公司董事会审计委员会综合评议，提议聘请大华所 为公司 2024 年年度财务审计机构及内控审计机构。公司第五届董事会第十次会 议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同 意公司聘任大华所为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构，该事项 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-009 辽宁成大生物股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通 知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 19 日以现场会 议方式召开并作出决议。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，会 议由监事会主席郑莹女士主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和 国公司法》和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《辽宁成大生物股份有限公司 2023 年年度报告》及《辽宁成大生物股份有限公 司 2023 年年度报告摘要》。 （三）审议通过《关于公司 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 辽宁成大生物股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称：容诚所）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》的有关规定，公司对容诚所 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为容诚所在履职过程中保持了独立性，能够做到勤勉尽责，公允表 达审计意见。具体情况如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第四届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第四 届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，该议案于 2023 年 5 月 9 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 ...

辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规范性文件的规定，公司董事会审计委员会 本着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行了公司章程及董事会赋予的职责，有效发 挥了监督及决策支持的作用。现将董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会于 2023 年 5 月任期届满，公司第五届董事会第一 次会议审议通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》，会议选举 产生第五届董事会审计委员会委员。公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈克 兢先生、刘晓辉先生和非独立董事张善伟先生组成，其中由具备会计专业资格的独 立董事陈克兢先生担任审计委员会主任委员（召集人）。公司第五届董事会审计委员 会成员的任职资格、构成、独立董事占比及任命程序均符合相关法律、法规以及公 司规范性文件的规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会共召 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-016 辽宁成大生物股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第十次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《辽宁成 大生物股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体 修订情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第四十六条 | 第四十六条 | | 股东大会是公司的权力机构，依法 | 股东大会是公司的权力机构，依法 | ...

辽宁成大生物股份有限公司 关联交易管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公正的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： (一) 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性； (二) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； (三) 关联董事、关联股东，在就该关联交易相关事项进行表决时， ...

历史沿革：容诚所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初 始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 人员信息：截至 2023年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共 有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 辽宁成大生物股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法 律法规的要求，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所履行监督职 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议 材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 董事会秘书可以列席独立董事专门会议。会议召集人认为有必要的，可以通 知其他有关人员列席会议。 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 行政法规、部门规章以及《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司 ...

辽宁成大生物股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 辽宁成大生物股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由辽宁成大生物技术有限公司整体变更设立；在辽宁省市场监督管理局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91210000738792171J。 第三条 公司于 2021 年 9 月 14 日经上海证券交易所审核同意并完成在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，首次向社会公众发 行人民币普通股 4,165 万股；于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：辽宁成大生物股份有限公司 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 股份 | | 4 | | ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-013 辽宁成大生物股份有限公司 关于 2024 年度向广发证券股份有限公司 购买理财产品暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司拟使用阶段性闲置自有资金向关联方广发证券购买理财产品。理财 余额最高不超过人民币 6 亿元（含），单笔理财期限不超过 12 个月，授权期限 自 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在授权期限内，理财额 度可循环使用。 本次向关联方购买理财产品，构成关联交易，不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。 本次关联交易已经公司第五届董事会第十次会议及第五届监事会第六次 会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、关联交易概述 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用阶段性闲置自有资金 向广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）购买理财产品，理财余额最高 不超过人民币 6 亿元（含），单笔理财期限 ...