中国宝安集团股份有限公司 董事局对独立董事独立性自查情况的专项报告 中国宝安集团股份有限公司董事局 二〇二四年四月十六日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，中国宝安集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事局就公司在任独立董事梁发贤、李瑶、徐志鸿的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事梁发贤、李瑶、徐志鸿的任职经历及其签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中国宝安集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 中国宝安集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中国宝安集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责任。监事会对董事局建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

中国宝安集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的 相关规定，充分发挥监事会在公司治理中的作用，有效履行监督职责，对公司董 事局和管理层履职情况以及公司的相关事项进行监督，维护公司及股东的合法权 益。现将 2023 年度监事会工作汇报如下： 一、会议召开情况 2023 年，监事会共召开了 4 次监事会会议，具体如下： 1 局会议的召开和决策程序均符合相关法律、法规的规定，信息披露及时、准确， 内部控制制度较为完善，公司董事及高级管理人员勤勉尽责，不存在违反法律法 规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、公司信息披露事务管理情况。公司制定了《投资者关系管理制度》《信息 披露管理制度》等内部规章制度，严格履行信息披露义务，及时、真实、准确、 完整地向投资者披露公司经营、对外投资、对外担保等重要信息，2023 年公司共 计披露了 64 份公告及相关文件，所有信息披露均严格遵守相关程序，备查文件 齐全。 3、公司财务状况。报告期内，监事会对公司财务状况和财务制度认真进行 了检查，对定期报告出具了书面审核意见。监事会认为：公司财务运作规范 ...

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 众环审字(2024)0101487 号 中国宝安集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了中 国宝安集团股份有限公司(以下简称"中国宝安")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、中国宝安对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中国宝安董事局的责任。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,中国宝安集团股份有限公司于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国 ...

中国宝安集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本集团"）的独立董 事，本人 2023 年度严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制 度》等有关法律法规及规范性文件的规定和要求，诚信勤勉，谨慎履行独立董事 职责，积极发挥独立董事在公司治理中的作用，努力维护全体股东特别是中小股 东的利益。现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历信息 本人李瑶，女，1977 年出生，本科学历，注册会计师，高级会计师，广东 省注册会计师行业领军人才。从事会计工作超过二十年，曾任成都中大会计师事 务所项目经理，深圳鹏城会计师事务所部门副经理，国富浩华会计师事务所深圳 分所高级经理，瑞华会计师事务所深圳分所授薪合伙人，致同会计师事务所深圳 分所总监，深圳翰宇药业股份有限公司独立董事，本集团第十三届董事局独立董 事。现任本集团第十四届董事局独立董事，深圳市爱德泰科技有限公司财 ...

二〇二四年四月十六日 中国宝安集团股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等有关规定，监事会对公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了审核，现发表意见如下： 中国宝安集团股份有限公司监事会 公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，遵循内部控制的基本原则， 结合自身实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进 行，保护了公司财产的安全和完整。公司内部控制组织结构完整，内部审计部门 及人员配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。因此，监事 会对公司 2023 年度内部控制情况表示认可，公司《2023 年度内部控制评价报告》 全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。 ...

证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-003 中国宝安集团股份有限公司第十四届董事局 第四十八次会议决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事局会议召开情况 1、公司第十四届董事局第四十八次会议的会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电 话、书面或邮件等方式发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场方式召开。 3、会议应到董事 8 人，实到董事 7 人。独立董事李瑶女士因出差书面委托 独立董事梁发贤先生代为出席并行使表决权。 4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、董事局会议审议情况 1、审议通过了《中国宝安集团股份有限公司 2023 年年度报告》全文及摘要， 具体内容详见同日披露的相关公告及文件。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了公司《2023 年度董事局工作报告》，具体内容详见同日披露 的《2023 年度董事局工作报告》。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人履历信息 中国宝安集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2023 年度严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关法律 法规及规范性文件的规定和要求，诚信勤勉，谨慎履行独立董事职责，积极发挥 独立董事在公司治理中的作用，努力维护全体股东特别是中小股东的利益。现就 本人 2023 年度履职情况汇报如下： 报告期内，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关独立董事独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职情况 （一）出席公司会议情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事局会议和 1 次股东大会，本人按时参加 了董事局会议并对审议的各项议案全部投出赞成票，无提出异议的情形。具体出 席会议情况如下： | 姓名 | 出席董事局会议情况 ...

中国宝安集团股份有限公司 董事局审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情 况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》等规定和要求，董事局审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，对中 审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）2023 年度履职情 况进行了评估，切实履行监督职责，现将董事局审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有 关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）首席合伙人：石文先 ...

务，能提高应对外汇波动风险的能力，更好的规避下属子公司所面临的外汇汇率、 利率风险，增强财务稳健性。下属子公司开展外汇衍生品交易业务的金额和期限 与其进出口项下的收付汇相匹配，且公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制 度》，能够有效控制交易风险， 因此下属子公司开展外汇衍生品交易业务具有可 行性。 四、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 中国宝安集团股份有限公司 关于下属子公司开展外汇衍生品套期保值业务 的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 随着贝特瑞新材料集团股份有限公司和国际精密集团有限公司等下属子公 司（以下简称"下属子公司"）国外业务持续拓展，下属子公司持有的外汇资产 及外汇负债规模不断增大。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境 下，为防范汇率大幅波动对公司经营造成不利影响，合理降低财务费用，下属子 公司在不影响正常经营的前提下，开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业 务，以加强外汇风险管理，满足公司稳健经营的需求。 二、开展外汇衍生品交易业务概述 下属子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，以锁定成本、规避风险和防范汇 率、利率等风险为目的；只限于与其生产经营所使用的主要结算货币相同的 ...