法律意见书 广东华商律师事务所 关于中国宝安集团股份有限公司 2023 年度股东大会 法律意见书 致：中国宝安集团股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受中国宝安集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所蓝娅倩律师、刘晓旭律师（以下简 称"本所律师"）出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次会议"或"本 次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规 范性法律文件以及《中国宝安集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，出具本法律意见书。 法律意见书 事宜予以公告。 经本所律师核查，公司本次会议于 2024 年 6 月 28 日 15:15 在深圳市笋岗 东路 1002 号宝安广场 A 座 29 楼会议室召开，召集人为中国宝安集团股份有限 公司董事局，会议召开的时间、地点、召开方式、审议事项与 2024 年 6 月 28 日公司于巨潮资讯网公布的《关于召开 2023 年度股东大会的通知》所告知的内 容一致。本次会议由董事局常务副主席陈泰泉先生主持，与会的公司股东或股 东的委托代理人就召开股东大会通知列明的审议事项进行了表决和审议，听取 了独 ...

中国宝安集团股份有限公司 及其发行的 21 宝安 01 与 22 宝安 01 定期跟踪评级报告 分析师: 翁 斯 黄 梦 lan Mig Fra wsz@shxsj.com 书, 男女 hmj@shxsj.com 22-165 评级总监： 张明海 联系电话:(021)63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站：www.shxsj.com 内部编号:2024060097 未经本评级机构书面同意,本报告、评级观点和评级结论不得用于其他债券的发行等证券业务活动。本评级机构 对本报告的未授权使用、超越授权使用和不当使用行为所造成的一切后果均不承担任何责任。 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响 评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 跟踪评级概要 编号:【新世纪跟踪(2024)100058】 ...

中国宝安集团股份有限公司第十四届董事局 第五十次会议决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事局会议召开情况 1、中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"本集团"）第 十四届董事局第五十次会议的会议通知于 2024 年 5 月 31 日以电话、书面或邮件 等方式发出。 2、本次会议于 2024 年 6 月 7 日以通讯方式召开。 3、会议应参与表决董事 8 人，实际参与表决 8 人。 证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-012 二、董事局会议审议情况 1、审议通过了《关于下属子公司担保额度预计的议案》，表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。具体内容详见同日披露的《关于下属子公司担保额度预 计的公告》。 2、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》, 表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。具体内容详见同日披露的《独立董事工作制度》。 3、审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司拟 ...

中国宝安集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地维护中小股东利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》和《上市公司治理准则》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第一章 总则 第三条 公司董事局设独立董事。独立董事由股东大会选举或更换，对公司 全体股东负责。公司独立董事占董事局成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 独立董事的任职条件及独立性要求 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第 ...

证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-013 中国宝安集团股份有限公司 关于下属子公司担保额度预计的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次担保额度预计均为控股子公司为公司合并报表范围内子公司提供担保， 被担保对象有资产负债率超过70%的情形，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"）为确保下属子公司融资担保 工作的顺利开展，提高工作效率，根据下属子公司年度经营计划和业务发展资金 需求，预计未来12个月内控股子公司为公司合并报表范围内子公司提供担保的新 增总额不超过67.19亿元，其中为资产负债率70%以下的子公司提供担保不超过 30.77亿元，为资产负债率70%以上的子公司提供担保不超过36.42亿元。担保额 度在期限范围内可循环使用，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的 担保额度。 公司于2024年6月7日召开的第十四届董事局第五十次会议审议通过了《关于 下属子公司担保额度预计的议案》，详见同日披露的《第十四届董事局第五十次 会议决议公告》。本 ...

证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-014 中国宝安集团股份有限公司 5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将同时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公 司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。 1、股东大会届次：本次股东大会是公司 2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：中国宝安集团股份有限公司董事局。 3、会议召开的合法、合规性：本公司第十四届董事局第五十次会议研究决 定，由公司董事局召集召开公司 2023 年度股东大会。本次股东大会会议召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）15:15 一、召开会议的基本情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 202 ...

中国宝安集团股份有限公司 关于公司高级管理人员收到《行政处罚事先 告知书》的公告 证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2024-011 贺雪琴涉嫌内幕交易"龙蟠科技"及贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易"龙 蟠科技"的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证 券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十一条第一款的规定，中国证监会拟作出如下决定： 1、对贺雪琴内幕交易行为，没收违法所得 452,975.85 元，并处以 1,358,927.55 元罚款； 2、对贺雪琴、罗某某的共同违法行为，没收违法所得 6,069,164.44 元，处以 本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 中国宝安集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 7 月 21 日披露了 《关于公司高级管理人员收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公 告编号：2022-037），公司副总裁贺雪琴先生因涉嫌证券市场内幕交易被中国证 券监督管理委员会（以下简 ...

根据指数规则，经指数专家委员会审议，上海证券交易所与中证指数有限公司决定调整上证50、上 证180、上证380、科创50等指数样本，于2024年6月14日收市后生效。其中上证50指数更换5只样本，上 证180指数更换18只样本，上证380指数更换38只样本，科创50指数更换3只样本。上述指数样本调整名 单和备选名单见附件。 为便于投资者获取指数样本调整信息，对于本次定期调整的其他指数，投资者后续可直接通过中证 指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）右上角搜索栏检索指数代码进入各指数页面，并在右侧相关 资料中查阅"拟生效样本"。 附件：部分指数样本调整名单 上海证券交易所 中证指数有限公司 2024年5月31日 ...

附件：部分指数样本调整名单 | | 调出名单 | | 调入名单 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码 | 证券名称 | 证券代码 | 证券名称 | | 600021 | 上海电力 | 600023 | 浙能电力 | | 600056 | 中国医药 | 600129 | 太极集团 | | 600521 | 华海药业 | 600362 | 江西铜业 | | 600859 | 王府井 | 600372 | 中航机载 | | 601155 | 新城控股 | 600482 | 中国动力 | | 601615 | 明阳智能 | 600839 | 四川长虹 | | 601877 | 正泰电器 | 600886 | 国投电力 | | 601958 | 金钼股份 | 601006 | 大秦铁路 | | 603185 | 弘元绿能 | 601058 | 赛轮轮胎 | | 603260 | 合盛硅业 | 601168 | 西部矿业 | | 603486 | 科沃斯 | 601901 | 方正证券 | | 603517 | 绝味食品 | 601916 | 浙商银行 | | 603833 | 欧派家居 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 4,999,751,793.71, a decrease of 39.24% compared to CNY 8,228,499,170.23 in the same period last year[3]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 70,773,244.88, down 70.43% from CNY 239,346,190.45 year-on-year[3]. - Basic earnings per share were CNY 0.0274, a decline of 70.47% compared to CNY 0.0928 in the same period last year[3]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 252,086,001.79, down from CNY 443,624,965.03 in Q1 2023, reflecting a decline of 43.2%[13]. - In Q1 2024, the net profit of China Baoan Group was CNY 275,970,813.74, a decrease of 40.7% compared to CNY 466,266,526.51 in the same period last year[12]. - The company's operating profit for Q1 2024 was CNY 447,121.31, compared to a loss of CNY 3,107,523.79 in Q1 2023, indicating a significant recovery[12]. - The company reported a net profit margin decline due to reduced revenue and increased costs, impacting overall profitability[11]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 45.28% to CNY 945,353,375.94 from CNY 1,727,503,958.72 in the previous year[3]. - Total cash inflow from operating activities was CNY 5,377,310,860.15, down 36.8% from CNY 8,474,847,685.66 in the previous year[15]. - Cash outflow from operating activities totaled CNY 4,431,957,484.21, a decrease of 34.3% compared to CNY 6,747,343,726.94 in Q1 2023[15]. - The net cash flow from investing activities was CNY -2,380,212,934.88, compared to CNY -727,360,643.47 in the same period last year[15]. - The net cash flow from financing activities was CNY 2,391,801,952.31, a substantial increase from CNY 28,269,381.61 in Q1 2023[15]. - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 9,606,576,960.96, up from CNY 8,888,564,051.23 at the end of Q1 2023[15]. - The company’s cash and cash equivalents increased by CNY 952,480,261.37 during the quarter, compared to an increase of CNY 1,036,730,692.66 in Q1 2023[15]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 4.15% to CNY 52,177,324,572.50 from CNY 50,100,025,790.84 at the end of the previous year[3]. - Total liabilities increased to CNY 30,697,050,703.51 from CNY 29,076,869,622.03, reflecting a rise of 5.6%[11]. - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 10,044,687,265.48 from CNY 9,932,193,503.06, an increase of 1.1%[11]. - The company’s financial report indicates a stable increase in receivables, with accounts receivable amounting to ¥289,690,861.25[9]. - Accounts receivable decreased to CNY 4,494,286,426.61 from CNY 4,929,686,236.31, indicating a decline of 8.8%[10]. - Inventory increased slightly to CNY 10,612,712,170.75 from CNY 10,536,290,414.81, showing a growth of 0.7%[10]. - Short-term borrowings rose to CNY 2,377,265,694.95 from CNY 2,012,847,287.81, an increase of 18.1%[11]. Investments and Shareholders - The company reported a significant increase of 75.13% in trading financial assets, reaching CNY 1,085,811,862.55 due to an increase in wealth management investments[5]. - The company experienced a 142.29% rise in prepayments, totaling CNY 290,581,024.03, attributed to increased material procurement payments[5]. - Investment income showed a drastic decline of 135.76%, resulting in a loss of CNY 98,962,411.07 compared to a profit of CNY 276,739,569.40 in the previous year[5]. - The company has signed a supplementary agreement for a joint venture project with STELLAR INVESTMENT PTE. LTD. to increase investment in the integrated project for producing 80,000 tons of new energy lithium battery anode materials annually[8]. - The top shareholder, Shenzhen Chengxing Investment Co., Ltd., holds 17.55% of the shares, with a total of 452,559,574 shares[6]. - The second-largest shareholder, Shaoguan High-tech Enterprise Management Co., Ltd., owns 16.02% of the shares, totaling 413,150,033 shares[6]. - The company reported that the top ten shareholders collectively hold a significant portion of the shares, with the first three shareholders having no related party relationships[6]. - The company has a total of 177,969 common shareholders as of the end of the reporting period[6]. - The company has not reported any changes in the top ten shareholders due to securities lending or borrowing activities during the reporting period[7]. Future Outlook - Future outlook includes potential market expansion and new product development strategies to enhance revenue streams[11].