宁夏西部创业实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范宁夏西部创业实业股份有限公司（ 以下简称 "公司"）相关人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司 治理结构，根据（ 中华人民共和国公司法》 上市公司治理准则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和（ 宁夏西部创 业实业股份有限公司章程》 以下简称（ 公司章程》）的规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第一章 总 则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构，提名委员会对董事会负责，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。提名委员会的提案提交董事会 会议审议决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 半数以上。 — 1 — 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 全体董事 1/3 以上提名，并由董事会批准。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，提名委员会主任委员由董事会 ...

第十届董事会第十次会议决议公告 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-8 宁夏西部创业实业股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2024 年 4 月 24 日，宁夏西部创业实业股份有限公司第十 届董事会第十次会议在银川市北京中路 168 号 C 座 5 楼第 2 会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。关于召开第十届 董事会第十次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以口头、书面、 电子邮件和电话形式发出。董事何旭东、陈存兵、巫斌伟、吴 清亮、韩鹏飞、尤军、王勇，独立董事许志平、张文君、吴春 芳、徐孔涛出席现场会议。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人。会议由董事长何旭东主持，部分监事及高级管理 人员、独立董事候选人列席会议。本次会议的召集、召开符合 有关法律、法规和《公司章程》规定。 分别向董事会递交了《独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年度股东大会上进行述职。 表决结果：同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本提案尚 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-16 宁夏西部创业实业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：经第十届董事会第十次会议审 议通过，2023年度股东大会由董事会召集。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开日期：2024年5月21日14:00； 2.互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的开始时间为2024年5月21日9:15，投票结束时间为2024 年5月21日15:00； 3.交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00。 — 1 — （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 关 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 公司内部控制自我评价报告 | 1-6 | 内部控制审计报告 XYZH/2024YCAA1B0021 宁夏西部创业实业股份有限公司 宁夏西部创业实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宁夏西部创业实业股份有限公司（以下简称西部创业公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西部创业公司董事 会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-93 | 审计报告 XYZH/2024YCAA1B0008 宁夏西部创业实业股份有限公司 宁夏西部创业实业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宁夏西部创业实业股份有限公司（以下简称西部创业公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查，公司独立董事许志平、张文君、吴春芳、徐孔涛的 持股情况、任（兼）职情况、主要社会关系等有关信息，以及其 签署的相关独立性自查文件，未发现上述人员在公司及公司附属 子公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司主要股东、 控股股东、实际控制人担任职务或发生重大业务往来，未持有公 司股份，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立性的情况，符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 宁夏西部创业实业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等规定，董事会就独立董事的独立性情况进行 了评估。意见如下： ...

2023 年度内部控制自我评价报告 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2024-14 宁夏西部创业实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"）， 结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们以 2023 年 12 月31日为基准日对公司2023年度的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产 安全、财务报 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 内控风险管理实施办法 第一章 总则 — 1 — 第三条 内控风险管理目标： (一)确保公司经营管理合法合规。 (二)确保公司资产安全，实现国有资产保值增值。 (三)确保公司内外部，尤其是公司与各利益相关方之间真 实、有效的信息沟通，财务报告真实可靠。 第一条 为规范和加强宁夏西部创业实业股份有限公司(以 下简称公司)内控风险管理工作，按照"聚焦主责主业、提高监 督效能"的整体工作思路，贯彻"管理制度化、制度流程化、 流程信息化"的内控文化理念，构建全面、全员、全过程、全 体系的风险防控机制，实现"强内控、防风险、促合规"的管 控目标，结合公司发展战略和管理实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内控风险管理，是指公司为实现战略 和经营管理目标，开展风险与控制识别、评估，以获悉所面临 的风险及其类别和等级，根据风险偏好和风险容忍度，分级分 类制定风险应对策略，通过实施一系列制度、程序和方法，对 相应业务中的风险实施有效管控，并采用风险监控和内控监督 等手段，推动风险事项应对和控制缺陷整改，以规避或减少风 险损失，为实现公司总体目标提供合理保证的动态管理过程。 本办法所称内部控制，是指 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 独立董事述职报告 2024 年 4 月 26 日 | | | | 许志平独立董事述职报告 | 1 | | --- | --- | | 张文君独立董事述职报告 | 6 | | 吴春芳独立董事述职报告 | 12 | | 徐孔涛独立董事述职报告 | 18 | 许志平独立董事述职报告 作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独立董事制度》 等法律、法规和制度的要求，本着对公司和全体股东负责的精神， 坚持独立、客观、公正的原则，忠诚、勤勉、尽责地履行自身的 职责和义务，依据财务专业知识和工作经验，全面关注公司的发 展状况，督促公司规范运作，不断推进公司法人治理结构与内部 控制的完善与优化。现将2023年度履职情况报告如下： 一、会议出席及表决情况 （一）董事会情况 2023年度，公司共召开董事会6次（现场和通讯表决相结合 召开4次，通讯表决2次），我现场出席3次，通讯表决3次。通过 全面获取审议所需材料，认真进行事前审查、分析、研究，与公 司其他董事、监事、高级管理人员及相关工 ...

宁夏西部创业实业股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）管理办法 第一章 总 则 第一条 为构建科学、系统、规范的环境、社会责任及公司 治理体系，进一步加强宁夏西部创业实业股份有限公司（以下简 称"公司"）经济、社会和环境可持续发展的制度化、规范化管 理，积极践行公司社会责任，提升公司在环境保护及公司治理方 面的价值创造能力，根据中国证监会《上市公司治理准则》、深 圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 17 号— —可持续发展报告（试行）》及《宁夏西部创业实业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中 应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源 的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本办法所称利益相关方，是指其利益可能受到公司 决策或经营活动影响的组织或个人，主要包括员工、供应商、客 户、股 ...