目 录 欧克科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了欧克科技股份有限公司（以下简称欧克科技公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是欧克 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-135 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，欧克科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月十日 第 2 页 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 三、注册会计师的责任 专项审计说明 天健审〔2024〕2-137 号 欧克科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了欧克科技股份有限公司（以下简称欧克科技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 欧克科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供欧克科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为欧克科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解欧克科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 ...

1、会计政策变更原因 证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部 （以下简称"财政部"）于2022年11月30日发布的《关于印发〈企业会计准则 解释第16号〉的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称"解释16号"）的要 求变更会计政策。本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一会计准则 要求进行变更，不会对公司财务状况、经营成功和现金流量产生重大影响。现 将变更情况公告如下： 一、本次计会计政策变更概述 《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件的要求进行的合理变更，符 合相关规定和公司的实际情况，本次会计政策变更不影响公司净资产、净利润 等相关财务指标。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无 重大影响。 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2024-008 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023 年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，将本公司募集资金2023年度 存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准欧克科技股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕2872号），本公司由主承销商国投证券股份 有限公司(以下简称国投证券公司)用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币 普通股（A股）股票1,668.00万股，发行价为每股人民币65.58元，共计募集资金 109,387.44万元，坐扣承销费用6,132.47万元后的募集资金为103,254.97万元， 已由主承销商国投证券公司于2022年12月 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2024-013 欧克科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式发出会议通知，并于 2024 年 4 月 10 日以现场及视频方 式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长胡坚晟先 生主持，全体监事及全体高级管理人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和 国公司法》和《欧克科技股份有限公司公司章程》的有关规定。 本次会议采用记名投票表决方式，经与会董事认真审议，形成了如下决议： 二、议案审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》； 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权； 公司《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公司《2023 年年度报告摘要》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》 ...

一、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 国投证券股份有限公司 关于欧克科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国投证券"）作为欧克科技 股份有限公司（以下简称"欧克科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等法律 法规和规范性文件的要求，对欧克科技《2023年度内部控制评价报告》进行了核 查，具体情况如下： 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 ...

欧克科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章 程》等规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司股 东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人黄利萍，中国国籍，1969 年 8 月出生，硕士研究生学历，正高级会计 师，注册会计师，注册税务师，湖南省第二届会计领军人才。从业经历如下：1991 年 11 月至 1999 年 2 月，任株洲芙蓉机械制造公司生产班长、综合管理员、出 纳、主管会计；1999 年 3 月至 2001 年 8 月，任株洲大唐会计师事务所管理咨询 部项目经理；2001 年 9 月至 2008 年 6 月，任湖南开元会计师事务所审计部项目 经理；2008 年 7 月至 2010 年 1 月任湖南海利化工股份有限公司副总会计师；2010 年 2 月至 2020 年 8 月，任湖南投资集团股份有限公司 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2024-015 欧克科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公 司章程》、《监事会议事规则》等公司制度，本着对全体股东负责的精神，积极 开展工作，认真履行职责，对公司依法运作情况和高级管理人员履行职责的合法、 合规性进行了监督，维护了公司及全体股东的合法权益。 详情请见公司同日披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本报告需提交公司 2023 年度股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议通知 于 2024 年 3 月 29 日通过通讯方式发出，并于 2024 年 4 月 10 日在公司一楼会 议室召开。全体监事现场出席了会议，董事会秘书列席会议。会议的召开符合相 关法律法规和公司章程的规定。本次会议由监事会主席谢水根先生主持，一致形 成如下决议： 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同 ...

经核查独立董事黄利萍女士、雷建民先生、冷庆晖先生的任职经历以及签署 的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事 独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》等相关 法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 欧克科技股份有限公司 2024 年 4 月 10 日 欧克科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号一一主板上市公司规范运作》《欧克科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《欧克科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定， 并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，欧克科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事黄利萍女士、雷建民 先生、冷庆晖先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

欧克科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章 程》等规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司股 东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人雷建民，中国国籍，1956 年 12 月出生，中专学历，教授级高级工程 师。从业经历如下：1979 年 1 月至 2016 年 12 月，历任江西省轻工业研究所（现 为江西省食品药品安全监控中心）主任、所长助理、副所长等职务；2016 年 12 月退休；2020 年 12 月至今，担任欧克科技股份有限公司独立董事。目前兼任中 国造纸学会理事、全国造纸工业标准化技术委员会资深委员。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 2023 年公司董事会召开 10 次会议，共审议通过 37 项议案；召集召开股东 大会 4 次 ...