东方证券承销保荐有限公司 关于华峰化学股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：华峰化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：张仲 | 联系电话：021-23153888 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | | 现场查询 2 次，通过接收银行出具的对账单 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 等方式每月查询募集资金专 ...

华峰化学股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《华峰化 学股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其 他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独立董事应 当至少每年召开一次独立董事 ...

第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、 公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 华峰化学股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委 ...

证券代码：002064 证券简称：华峰化学 公告编号：2024-010 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经 验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职 业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客 观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构 职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司董事会提请公司股东大 会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围，与立信协商 确定相关的审计费用。 二、拟聘任会计师事务所基本情况介绍 （一）机构信息 1．基本信息 华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第八届 董事会第十六次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信"）为公司2024年度审计机构，本议案需提交公司股东大会审议通 过后方可生效。 华峰化学股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

华峰化学股份有限公司 内控审计报告 截至 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10262 号 华峰化学股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了华峰化学股份有限公司（以下简称"华峰化学"） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是华峰化学董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内控审计报告1 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，华峰化学于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制 ...

华峰化学股份有限公司 （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）1/2 以上独立董事提议时； （六）总经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本公司章程规定的其他情形。 董事会议事规则 第五条 临时会议的提议程序 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规和规范性文件及《华峰化学股份有限公司章程》（"《公司章 程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理等董事会日常工作。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会 议，由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事 长召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履行 ...

华峰化学股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和华峰化学股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务 所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 2 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于华峰化学股份有限公司预计2024年度日常关联交易事项的 核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为华峰化学股份有 限公司（以下简称"华峰化学"、"公司"）非公开发行股票的保荐机构，履行 持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就华峰化学预计2024年度日常关 联交易事项进行了专项核查，具体如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 公司（含控股子公司）预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易： 华峰集团有限公司（以下简称"华峰集团"）及其下属公司、浙江华峰热塑性聚 氨酯有限公司（以下简称"华峰热塑性"）、浙江华峰合成树脂有限公司（以下简 称"华峰合成"）、重庆华峰锦纶纤维有限公司（以下简称"华峰锦纶"）、重庆华 峰聚酰胺有限公司（以下简称"重庆聚酰胺"）、温州民商银行股份有限公司（以 下简称"温州民商银行"）。预计公司（含控股子公司）与上述关联方 2024 年度 发生日常关联交易的总金额不超过 7 ...

东方证券承销保荐有限公司 根据公司第七届董事会第二十六次会议、第八届董事会第三次会议和2020 年年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会"证监许可[2021]4150号" 核准，公司非公开发行普通股股票329,024,676股，发行价格8.51元/股，募集资金 总额为2,799,999,992.76元，保荐机构（主承销商）东方证券承销保荐有限公司扣 除含税保荐承销费16,174,999.94元后，向公司实际缴入2,783,824,992.82元，均为 货币资金。 扣除各项不含税发行费用26,707,547.08元，募集资金净额为2,773,292,445.68 元，其中计入股本329,024,676.00元，计入资本溢价2,444,267,769.68元。 截至2022年3月10日，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊 普通合伙)审验并由其出具信会师报字[2022]第ZF10082号验资报告。 关于华峰化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为华峰化学股份有 限公司（以下简称"华峰化学"、"公司"）非公开发行股票的 ...

第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议 通知于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件或专人送达方式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日以现场结合通讯表决的方式，在公司会议室召开。会议由董事长杨从登先 生主持，董事尤飞宇先生、独立董事宋海涛先生以通讯表决的方式参加。本次 会议应到董事 9 人，实到 9 人，公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 1．会议经过充分讨论，形成如下决议： （一）会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2023 年度董 事会工作报告》，内容详见《2023 年年度报告》全文的"第三节"、"第四 节"相关内容。本报告需提交股东大会审议。 公司独立董事向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公 司 2023 年年度股东大会上述职，具体内容详见 2024 年 4 月 20 日的巨潮资讯 网（ht ...