中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-095号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于"中矿转债"赎回实施的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"中矿转债"赎回登记日：2023 年 11 月 8 日 2、"中矿转债"赎回日：2023 年 11 月 9 日 3、"中矿转债"赎回价格：100.74 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.80%，且当期应计利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准。 4、"中矿转债"投资者赎回资金到账日：2023 年 11 月 16 日 5、"中矿转债"停止交易日：2023 年 11 月 6 日 6、"中矿转债"停止转股日：2023 年 11 月 9 日 7、最后一个交易日（2023 年 11 月 3 日）可转债简称："Z 矿转债" 8、赎回类别：全部赎回 9、 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年十月 SE Child Station A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU· 西安 XI`AN 致:中矿资源集团股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的法律意见书 嘉源(2023)-01-795 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中矿资源集团股份有限公司 (以下简称"发行人"或"公司")的委托,就公司申请提前赎回公开发行并在深圳 证券交易所(以下简称"深交所")上市的可转换公司债券(以下简称"本次可转 债")事宜出具法律意见书(以下简称"本法律意见书"）。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《可转换公司债券管理办法》(以下简称"《管理办 法》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 ...

| 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-093 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事 会第四次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场结合视频的方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 13 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名，监事王云虎先生以腾讯视频的方式参会。本次会议由监事会主席 张银芳女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于提前赎回"中矿转债"的议案》 监事会认为：自 2023 年 9 月 20 日至 2023 年 10 月 18 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价不低于"中矿转债"当期转股价格（10.63 元/股 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-092 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《关于"中矿转债"赎回实施的第一次提示性公告》详见与本决议同日在《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公 告。 公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见， 中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第五次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场结合视频的方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 13 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际 出席董事 9 名，董事王平卫先生、欧学钢 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司提前赎回"中矿转债"的 核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源本次提 前赎回"中矿转债"事项进行了审慎核查。核查意见如下： 一、可转债发行上市概况 1、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准），公司于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额 人民币 80,000 万元。 经深圳证券交易所"深证上[2020] 593 号"文同意，公司 80,000 万元可转 换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"中矿 转债 ...

中矿资源集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第五次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《中矿资 源集团股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第六届董事会第五次会议审 议的议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、关于提前赎回"中矿转债"的独立意见 经核查，我们认为：公司本次对"中矿转债"提前赎回权的行使及赎回价格 的确定，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号—可转换公司债券》等相关法律、行政法规及《中矿资源集团 股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中关于有条件赎回条款的规 定，同时履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益 的情况。因此，我们一致同意公司行使"中矿转债"的 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司限售股份上市流通的核查 意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源限售股份上市流通事项进行了审慎核 查。核查意见如下： 一、公司非公开发行股份概况 二、申请解除限售的股东履行承诺情况 本次非公开发行股份的 13 名发行对象承诺如下：本次认购所获股份自其上 市之日起 6 个月内不进行转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股 本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按中 国证监会及深交所的有关规定执行。 本次非公开发行股份的 13 名发行对象委托中矿资源向中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司申请对其上述认购股份办理锁定手续，以保证其所获股份 自上市之日起 6 个月内不进行转让。 截至本核查意见签署日，本次申请解除限售的股 ...

关于限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023- | 091号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 1、证监会批复情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 中矿资源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3015 号）核准，中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"中矿资源"）以 非公开发行方式向 13 名发行对象发行人民币普通股（A 股）47,326,076 股，发 行价格为每股 63.39 元。 1、本次解除限售股份数量为 66,256,506 股，占公司总股本的 9.2897%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2023 年 10 月 23 日（星期一）。 一、公司非公开发行股份概况 2、股份发行上市情况 公司于 2023 年 3 月 29 日收 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-090 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予 股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权简称：中矿 JLC2；期权代码：037177。 2、本次符合2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个 行权期行权条件的激励对象人数为5人，可行权的股票期权数量共计58.80万份，占 公司目前总股本71,322.5230万股的0.0824%，行权价格为27.724元/份。 3、本次行权采用自主行权模式。 4、本次实际可行权期限为2023年10月16日至2024年10月15日止。 5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 中矿资源集团股份有限公 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-089 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 9 月 1 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的 人民币普通股（A 股）股票，用于回购股份的资金总额不低于人民币 30,000 万元 （含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购价格不超过人民币 60 元/股（含）。 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日、2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 12 日在《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 以集中竞价方式回购公司股 ...