2 新希望乳业股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 编号：信评委函字[2024]跟踪 1105 号 信用评级报告 新希望乳业股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2024 年 6 月 24 日 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能作为任何人购买、出售或持有相关金融产品的 ...

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-041 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、召开会议和出席情况 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）会议召开情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 新希望乳业股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）2024 年第一次 临时股东大会于 2024 年 6 月 21 日在成都市锦江区金石路 366 号公司 4 楼会议 室召开。本次会议由公司董事会召集，相关会议通知已于 2024 年 6 月 6 日向全 体股东发出，详见于 2024 年 6 月 6 日通过巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》等公司指定的信息披 露媒体披露了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024- 035）。 2、股东大会召集人：公司董事 ...

新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 6 月 21 日在成都市锦江区金石路 366 号公司 4 楼会议室以现场及通讯相结合的方式 召开了第三届董事会第九次会议。鉴于公司于 2024 年 6 月 21 日召开的 2024 年 第一次临时股东大会增选了两名董事，为保证公司董事会顺利运行，经全体董事 一致同意，豁免本次董事会的会议通知时间要求。本次会议由董事长席刚先生召 集并主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。参加会议董事对本次会议 的召集、召开方式无异议。本次会议的参加人数、召集、召开和表决程序符合《公 司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。 证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-042 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 董事会一致同意选举陈碧女士为审计委员会委员，任期自本次董事会会议 审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司 ...

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-043 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 关于完成增选董事暨增选董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、公司第三届董事会专门委员会组成情况 新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举第三届董事 会非独立董事的议案》《关于选举第三届董事会独立董事的议案》，增选李巍女士为 第三届董事会非独立董事，增选陈碧女士为第三届董事会独立董事；于 2024 年 6 月 21 日召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于增选战略与发展 委员会委员的议案》《关于增选审计委员会委员的议案》，选举李巍女士为董事会战 略与发展委员会委员，选举陈碧女士为董事会审计委员会委员。公司董事会增选董 事及董事会专门委员会增选委员的工作已完成，现将相关情况公告如下： 一、公司第三届董事会组成情况 自 2024 年 6 月 21 日，公司第三届董事会 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于新希望乳业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：新希望乳业股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受新希望乳业股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简 称《证券法》）、《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称《公司法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国 境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区 和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 6 月 21 日召开的 2024 年第一 次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《新希望乳业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）； ...

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-035 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议审议 通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大 会。公司拟定于 2024 年 6 月 21 日召开 2024 年第一次临时股东大会。 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 21 日（星期五）15:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00- ...

新希望乳业股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作制度 （第三届董事会第八次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《新希望乳业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上市公司治理准则》， 公司特设立董事会战略与发展委员会，并制订本制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第三条 战略与发展委员会由不少于3名董事组成。 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会 工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有 ...

新希望乳业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （第三届董事会第八次会议通过） 第一章 总 则 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 保密及登记备案工作。 第二章 内幕信息的定义及其范围 第六条 本制度所称内幕信息指，涉及公司经营、财务或者对公司证券的市 场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开指公司尚未在中国证券监督管理 委员会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开。 1 第七条 内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； 第一条 为规范新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和深圳证券 交易所的要求，以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合 公 ...

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-032 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新希望乳业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会 第八次会议通知于 2024 年 5 月 31 日以电子邮件方式发出，董事会于 2024 年 6 月 4 日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长席刚先生召集并主持，会议应参 加董事 7 人，实际参加董事 7 人。参加会议董事对本次会议的召集、召开方式无 异议。本次会议的参加人数、召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律 法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了以下议案，并形成如下决议： 1、审议通过"关于修改《公司章程》的议案"。 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。具体内容详见公司同日披露 于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》并披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于修 ...

一、被提名人已经通过新希望乳业股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-036 债券代码：128142 债券简称：新乳转债 新希望乳业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人新希望乳业股份有限公司董事会现就提名陈碧为新希望乳业股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 新希望乳业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说 ...