控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 德皓核字[2025]00000770 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao InternationalCertified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 北京海新能源科技股份有限公司 2024 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 德皓核字[2025]00000770 号 北京海新能源科技股份有限公司全体股东： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）和深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 ...

（一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括北京海新能源科技股份有限公司及其主要子公 司、分公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、社会责任、企 业文化、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、经营计划、销售管理、研 究与开发、担保业务、生产与存货、财务报告、全面预算、合同管理、关联交易、 信息系统、信息与沟通、内部监督。 恒泰长财证券有限责任公司 关于北京海新能源科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 恒泰长财证券有限责任公司（简称"恒泰长财"、"独立财务顾问"）作为北 京海新能源科技股份有限公司（简称"海新能科"、"上市公司"、"公司"）2023 年度重大资产出售项目的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号-业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对海新能科《2 ...

北京海新能源科技股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00001005 号 北 京 德 皓 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 北京海新能源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-100 | 德皓审 ...

北京海新能源科技股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00001005 号 北 京 德 皓 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 北京海新能源科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-100 | 德皓审 ...

北京海新能源科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025]00000771 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao InternationalCertified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025]00000771号 北京海新能源科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 我们认为，海新能科公司 2024 年度营业收入扣除事项明细表中的 财务信息在所有重大方面按照监管机构上市规则的规定编制以满足监 管要求。 北京海新能源科技股份有限公司： 我们接受委托，对北京海新能源科技股份有限公司（以下简称海 新能科公司）2024 年度财务报表进行审计，并出具了德皓审字 [2025]00001005 号审计报告。在此基础上我们 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于 北京海新能源科技股份有限公司 重大资产出售 之 2024 年度独立财务顾问持续督导报告书暨 持续督导总结报告 独立财务顾问 （吉林省长春市经济技术开发区仙台大街3333号润德大厦） 二〇二五年四月 独立财务顾问声明 2 | 独立财务顾问声明 2 | | --- | | 目录 3 | | 释义 4 | | 一、交易资产的交付或者过户情况 5 | | （一）本次交易方案概述 5 | | （二）本次交易的内部决策、核准程序 5 | | （三）本次交易的交割情况 6 | | 二、交易各方当事人相关协议及承诺的履行情况 6 | | （一）本次交易涉及的相关协议及履行情况 6 | | （二）本次交易涉及的承诺及履行情况 6 | | 三、盈利预测或者利润预测的实现情况 15 | | 四、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状 15 | | （一）业务经营情况 15 | | （二）主要财务数据和指标 16 | | 五、公司治理结构与运行情况 17 | | 六、与已公布的重组方案存在差异的其他事项 17 | | 七、持续督导工作总结 17 | 恒泰长财证券有限责任公司接受北京海新能源科技股 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法 规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、尽 责、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，促进公 司的规范运作，充分地发挥了独立董事的作用。现将本人 2024 年度任职期间履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 王子康，独立董事，1963年02月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居 留权，硕士研究生学历，正高级经济师。历任石油工业科技情报所；中国石化总 公司科技情报所；中国石化信息研究所（中国石化出版社）装备编辑室副主任； 中国石化总公司信息研究所（ ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为北京海新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法 规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、尽 责、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，促进公 司的规范运作，充分地发挥了独立董事的作用。现将本人 2024 年度任职期间履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 魏飞，独立董事，1962 年 12 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居 留权，博士学历。1996 年 08 月至今任职于清华大学化学工程系，担任教授、博 士研究生导师、系学术委员会主任、绿色反应工程与工艺北京市重点实验室主任。 二、独立董 ...

北京海新能源科技股份有限公司 北京海新能源科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定要求，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，北京海新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姜哲铭先生、吴盛富先生、李红杰女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 北京海新能源科技股份有限公司 董事会 202 ...