中际旭创（300308） 第三期限制性股票激励计划激励对象名单 中际旭创股份有限公司 第三期限制性股票激励计划激励对象名单 一、拟获授限制性股票的激励对象总体名单 单位：股 | 名 姓 | 位 职 | 获授的限制性股 | 获授限制性股票占 | 获授限制性股票占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（股) | 授予总量的比例 | 当前总股本比例 | | 刘圣 | 董事长/总裁 | 320,000 | 4.00% | 0.040% | | 王晓丽 | 董事/副总裁/ 财务总监 | 250,000 | 3.13% | 0.031% | | 王军 | 副总裁/董事 | 220,000 | 2.75% | 0.027% | | | 会秘书 | | | | | MOK OSA CHOU-SHUNG | CMO | 280,000 | 3.50% | 0.035% | | （莫兆熊，美国） | | | | | | ZHENG XUEZHE （郑学哲，美国） | 研究院院长 | 220,000 | 2.75% | 0.027% | | ZHANG LEI | 核心业务 | 1 ...

证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-118 中际旭创股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）第五届董事会第 三次会议决议，公司定于 2023 年 11 月 8 日（星期三）下午 14:00 在公司会议室召开 2023 年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开， 现将召开本次会议的相关事宜通知如下： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 8 日（星期三）下午 14:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 8 日 上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 8 日上午 9：15-下午 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式： 本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。 一、召开 ...

中际旭创股份有限公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：中际旭创 股票代码：300308 | | 独立财务顾问：国泰君安证券股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 事项 | 是否存在 该事项 | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 2 | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | 刘圣先生（合计持股 5%以 | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际 ...

中际旭创股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关 规定，我们作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第 五届董事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司第三期限制性股票激励计划的独立意见 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格。 6、公司第三期限制性股票激励计划业绩指标设置具有科学性和合理性。公司第 三期限制性股票激励计划中设置的考核指标分为两个层次，分别为公司层面的业绩 考核和个人层面的绩效考核。 公司层面业绩指标为营业收入或净利润实现值，营业收入为苏州旭创营业收入 （合并报表范围），净利润以经审计的不扣除所有存续的股权激励及员工持股计划当 期成本摊销的归属于苏州旭创股东的扣除非经常性损益的净利润为依据，这有助于 直接反映苏州旭创为上市公司带来的整体盈利能力、成本费用控制能力和产品附加 值 ...

第一章 总 则 第一条 中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机 构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名以上（包含本数）董事组成。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第五条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。战略委员会委 员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章 ...

中际旭创股份有限公司 第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法 中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长效激 励机制，吸引和留住优秀人才，并形成良好、均衡的薪酬考核体系；充分调动公司 核心管理团队、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干的积极性，建立股东与经 营管理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，公 司按照收益与贡献对等原则制定了《中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"或"激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，完善公司管理团队和核心人员绩效评价体系和 激励机制，通过对公司任职的董事（不含独立董事）、高 ...

中际旭创股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员 会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选择公司董事、总裁以及 其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《公司章程》 等有关规定，制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名以上（包含本数）董事组成，其中独立董事占二 分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生，提名委员会设召集人一名，由 独立董事委员担任，召集人在委员内选举，并报董事会批准。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事 ...

中际旭创股份有限公司 证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-115 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中际旭创股份有限公司(以下简称"公司"或"中际旭创") 第五届董事会第三 次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 10 月 10 日以传真、电子邮件等方 式发出，并于 2023 年 10 月 20 日上午 9:30 以通讯表决的方式召开，会议由董事长刘 圣先生主持，会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，公司监事及相关人员列席了 会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据《公司法》《公司章程》《上市公司信息披露管理办法》及其他有关规定， 公司编制了《中际旭创 2023 年第三季度报告》，报告内容能够真实、准确、完整地 反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详 见公司在中国 ...

中际旭创监事会核查意见 中际旭创股份有限公司监事会 关于公司股权激励计划激励对象名单的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章 程》《监事会议事规则》的有关规定，中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"限制性 股票激励计划"）激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 1、激励对象名单与《限制性股票激励计划》所确定的激励对象相符。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司实施《限制性股票激励计划》时公司董事会认为需要 进行激励的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控 股子公司），不包括公司独立董事、监事。 激励对象包括刘圣先生（合计持股 5%以上的股东），公司将其纳入本激励计 划的原因在于：刘圣先生作为公司董事长、总裁，对公司战略布局、经营管理以 及业务发展等均起到关键作用，对公司稳定及良好发展均作出了重要贡献，参与 本次激励表达出对公司未来发展的信心，有利于公司可持续发展，具备成为激励 对象的必要性与合理性，根据相关规定可以成为激 ...

证券简称：中际旭创 证券代码：300308 中际旭创股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 （草案） 二零二三年十月 4、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票归属安排的，激励对象 应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将 由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及其他有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件，以及中际旭创股份有限公司（以下简称"中际旭 创"或"公司"、"本公司"）《公司章程》制订。 2、本公司不存在 ...