第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京东方通科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机 构"）作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称"东方通"或"公司"、 "上市公司"）向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规 文件要求，对《北京东方通科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》进行 了核查，具体情况如下： 一、公司对内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 存在三项财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。具体情 况如下： （1）以前年度会计差错调整 缺陷描述：公司于 2024 年 4 月 29 日第五届董事会第十二次会议审议通过《关 于前期会计差错调整的议案》，因公司全资子公司北京泰策科技有限公司 2022 年确 认临沂临港 ...

北京东方通科技股份有限公司 市值管理制度 北京东方通科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 （2025年4月，经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）防范控 股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》及《北京东方通科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的子公司。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并报表范围的子公司之间的 资金往来，参照本制度执行。 第四条 本制度所称 ...

一、年度履职情况 本人作为公司第五届董事会独立董事，任期已于 2024 年 10 月 17 日届满。 2024 年度任期内，本人按照相关规定和要求，通过现场或通讯会议的形式出席 了公司股东会、董事会、独立董事专门会议及任职的专门委员会，并通过在公司 现场工作、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计 师事务所等中介机构沟通等多种方式履行职责。 北京东方通科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （丁芸） 各位股东及股东代表： 本人作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东方通"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 1、出席董事会及股东会情况 自担任公 ...

北京东方通科技股份有限公司 投资者关系管理制度 北京东方通科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月修订，经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进投资者对公司的了解，切实保护投 资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《北京东方通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促 ...

第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第一章 总则 第一条 为规范北京东方通科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件， 以及《北京东方通科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的公司内部信息报告义务人或联络人，在当日及时将有关信息向公司董 事长和董事会秘书报告的制度。 北京东方通科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 本制度所指"重大信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价格或者投 资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 （2 ...

北京东方通科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 二、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 本人作为公司董事会审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，在职期 间严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》及各专门委员会议事规则等 相关规定，认真履行委员职责，重点对公司财务状况、募集资金存放与使用等情 况进行关注，充分了解公司经营状况，切实履行董事会专门委员会职责。报告任 期内，主持了 1 次审计委员会会议，认真审核了公司 2024 年第三季度报告，重 点关注及审查了公司聘任内审部负责人等事项。 （牛忠党） 各位股东及股东代表： 本人自 2024 年 10 月 17 日起担任北京东方通科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作 用，维护公司整体利益，维护 ...

北京东方通科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，结合《北京东方通科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、 规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定，不得进行违法 违规的交易。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格遵守。 第三条 本制度适用于公司的所有董事、监事和高级管理人员及本制度第 十二条规定的自然人、法人或其他组织。 北京东方通科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 4 月修订，经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序， ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等要求，北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事程贤权先生、吕廷杰先生、牛忠党先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程贤权先生、吕廷杰先生、牛忠党先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 北京东方通科技股份有限公司 董事会 2025年4月29日 北京东方通科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 ...

北京东方通科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吕廷杰） 各位股东及股东代表： 本人作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东方通"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会及股东会情况 2024 年度，公司共召开 11 次董事会和 6 次股东会，本人均亲自出席与列席 了全部会议，无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，并以严谨的态度行使表决权，积 极发挥独立董事的作用，有效履行了独立董事职责。本人认为：报告期内公司董 事会、股东会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序， 合 ...