证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-029 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月17日召开2023 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期限 制性股票激励计划》（以下简称"公司第二期限制性股票激励计划"）的相关规定，公司 限制性股票回购注销事项涉及公司注册资本的变更，具体如下： 1、公司第二期限制性股票激励计划 5 人因个人原因主动离职，根据公司第二期限 制性股票激励计划第十二条第二款中"激励对象因主动离职、协议解除、劳动合同到期 不愿与公司续签等导致劳动关系终止或解除，且未对公司造成负面影响，其已获授但尚 未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购并注销"的规定，上述 人员已不符合 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州鹏辉能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、 表决程序及表决结果等事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、规范性文件以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所委派律师（以下简称"本所律师"）出席了公司 本次股东大会现场会议，审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件和材料。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实， 并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-028 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 二、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 三、会议出席情况 1、股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 21 人，代表有表决权的股份 159,480,877 股，占公司 有表决权股份总数的 31.8306%。 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月17 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票 ...

公司研究丨点评报告丨鹏辉能源（300438.SZ） [Table_Title] 鹏辉能源 2023 年报及 2024 年一季报点评： 盈利短期承压，看好需求修复及海外增量 SAC：S0490514040001 SAC：S0490522030001 SAC：S0490520090003 SFC：BQK482 丨证券研究报告丨 分析师及联系人 请阅读最后评级说明和重要声明 相关研究 [Table_Title 鹏辉能源 2022]3 年报及 2024 年一季报点评： 盈利短期承压，看好需求修复及海外增量 公司发布 2023 年报及 2024 年一季报，2023 年公司实现收入 69.32 亿元，同比下降 23.54%， 归属净利润 0.43 亿元，同比下降 93.14%，扣非后归属净利润 0.58 亿元，同比下降 89.77%； 拆分至 2023 年四季度，公司实现收入 11.93 亿元，同比下降 53.49%，归属净利润-2.32 亿元， 同比下降 224.99%，扣非后归属净利润-1.86 亿元，同比下降 237.43%。2024 年一季度，公司 实现收入 15.97 亿元，同比下降 36.00%，归属净利润 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-027 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月27日在巨潮资讯 网刊登了（www.cninfo.com.cn）《关于召开2023年度股东大会的通知》，本次股东大会 将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。现 将公司2023年度股东大会的相关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第六次会议审议，决定召 开2023年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：20 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： | 鹏辉能源 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：梁勇 | 联系电话：010- | 6083 8888 | | 保荐代表人姓名：徐焕杰 | 联系电话：010- | 6083 8888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据公司内控自我评价报告，发行人有效 | | | 执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 4 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：鹏辉能源 保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012 保荐代表人姓名：徐焕杰 联系电话：010-60838007 现场检查人员姓名：徐焕杰 现场检查对应期间：2023 年 9 月 21 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1） 查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 历次股东大会、董事会及监事会决议及记录； （2） 访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董 事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控 股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况； （3） 向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机 构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业 ...

中信证券股份有限公司 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 经查阅公司《2023 年年度报告》，报告期内储能业务收入占总收入比例有所 提升，其中大型储能业务收入有较大幅度增长，户用储能方面，欧洲气价回落和 高利率以及行业前期库存积压导致户储需求走弱，叠加电芯价格快速下降原因， 户储收入同比有较大幅度下跌，储能业务总体收入金额同比略微下滑。2023 年 公司整体营业收入 69.32 亿元，同比下滑 23.54%，实现归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 5,799.10 万元，同比下滑 89.77%。提请公司管理层关 注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的原因，督促公司对业绩下滑情况进行全面分 析，制定完善经营计划，积极采取针对性措施改善业绩，并按照相关法律法规要 求，履行信息披露程序。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 2024 年 5 月 13 日 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年持续督导工作现场 检查结果及提请公司注意事项 广州鹏辉能源科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人， ...

盈利阶段性承压，新产品、新技术取得突破 公司投资评级： 本报告发布的特定客户包括：1) 基金、保险、QFII、QDII 等能够充分理解证券研究报告， 具备专业信息处理能力的中银国际证券股份有限公司的机构客户；2) 中银国际证券股份有 限公司的证券投资顾问服务团队，其可参考使用本报告。中银国际证券股份有限公司的证券 投资顾问服务团队可能以本报告为基础，整合形成证券投资顾问服务建议或产品，提供给接 受其证券投资顾问服务的客户。 中银国际证券股份有限公司不以任何方式或渠道向除上述特定客户外的公司个人客户提供 本报告。中银国际证券股份有限公司的个人客户从任何外部渠道获得本报告的，亦不应直接 依据所获得的研究报告作出投资决策；需充分咨询证券投资顾问意见，独立作出投资决策。 中银国际证券股份有限公司不承担由此产生的任何责任及损失等。 本报告内含保密信息，仅供收件人使用。阁下作为收件人，不得出于任何目的直接或间接复 制、派发或转发此报告全部或部分内容予任何其他人，或将此报告全部或部分内容发表。如 发现本研究报告被私自刊载或转发的，中银国际证券股份有限公司将及时采取维权措施，追 究有关媒体或者机构的责任。所有本报告内使用的商 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-026 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解 锁期股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、第二期限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的股份数量为 328,520 股，占 截至 2024 年 5 月 6 日公司总股本的 0.0653%。 2、第二期限制性股票激励计划第三个解锁期符合解锁条件的激励对象人数为 133 人。 3、本次限制性股票的上市流通日为：2024 年 5 月 10 日。 4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。 5、2021 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会 议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整限制性股票激励计划 回购价格的议案》，公司独立董事就相关事项出具了独立意见。 6、2021 年 5 月 20 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限 制性股票的议案》。 一、第二期限制性股 ...