2023 年第二次临时股东大会的 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20200256-16 号 致：成都西菱动力科技股份有限公司 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 15 日（星期三）召开。北 京德恒律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派杨兴辉律师、黄丽萍 律师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议，并根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称" ...

成都西菱动力科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属名单的核查意见 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订》（以下简称"《上 市规则》"）和《成都西菱动力科技股份有限公司章程》等有关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第三个归属期归属名单进 行审核，发表核查意见如下： 本次归属的147名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格 合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就，监事会全体监事一致 同意本次激励计划第三个归属期归属名单，同意公司为147名激励对象办理归属 限制性股票共计1 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-139 成都西菱动力科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议 于 2023 年 11 月 8 日在成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室以现场和通讯相结 合的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 1 日以书面方式送达全体监事，全体监事 均出席本次会议。监事会主席唐卓毅先生主持本次会议，会议召开符合《中华人民 共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份 有限公司监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予数量和授予价 格的议案》 2. 审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件 成就的议案》 监事会经审议认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《成都西 ...

北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 | 一、本次调整、归属及作废事项的批准与授权 | 3 | | --- | --- | | 二、本次调整的具体情况 | 6 | | 三、本次归属的具体情况 | 8 | | 四、本次作废的具体情况 | 10 | | 五、结论意见 | 11 | 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整 第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票 作废相关事项的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整、第三个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废事项的法律意见 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整 第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见 德恒 01F20201120-8 号 本法律意见仅供公司为本次激励计划授予数量及授予价格调整、第三个归属 期归属条件成就及部 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-136 成都西菱动力科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：147 人； 2、第二类限制性股票归属数量：140.4096 万股； 3、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票； 4、本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发 布相关提示性公告，敬请投资者注意。 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日召 开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》，根据公司 2020 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"本次激励计划"）的相关规定和公 司 2020 年第五次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条件的 147 名激励对象办 理 140.4096 万股第二类限制性股票归 ...

1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全 权办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激 励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对拟授予的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。 2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司在内部公示栏公示了《2020 年 限制性股票激励计划激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务予以公示。在公示 期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议，也未收到其他任 何反馈。2020 年 9 月 25 日，公司监事 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-137 成都西菱动力科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日召开 第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于作废部分已 授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全 权办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与公司 2020 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关的议案。同日，公司独立董事对 本次激励计划相关议案发表了独立意见。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《成都西陵动力科技股份有限公司20 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第九次会议 相关事项的独立意见 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日召开了第 四届董事会第九次会议，作为公司独立董事，根据中国证监会《上市公司独立董事 规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及公司《独立董 事工作制度》等的有关规定，在对相关情况进行调查核实的基础上，现发表独立意 见如下： 一、关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的独立意见 本次激励计划的授予数量和授予价格的调整符合《2020 年限制性股票激励计划 （草案）》及《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的规定，不存在损害公司 及全体股东的利益的情形，全体独立董事一致同意公司对本激励计划的授予数量和 授予价格进行调整。 二、关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的独立意见 经认真审核《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就 的议案》，我们认为： （1）公司不存在违反《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023年修订）》《202 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-138 根据《成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 的规定，董事会经审议同意：2020 年限制性股票激励计划尚未归属的股票数量由 90.48 万股调整至 144.7680 万股，授予价格由 8.55 元/股调整至 5.29 元/股。 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2023 年 11 月 8 日在成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室以现场和通讯相结合的方式 召开。本次会议由董事长魏晓林先生召集和主持，会议通知于 2023 年 11 月 1 日以 书面方式送达全体董事。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，部分监事及高级管理 人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力 科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》的 规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格 的议案》 具体内容详见公司2023年11月9日于巨潮资讯网（www.cninfo.co ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-134 成都西菱动力科技股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 事会第七次会议及第四届监事会第五次会议并审议通过了《关于股份回购方案的议 案》，拟使用不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的自有 资金回购公司股份，回购价格不高于17.47元/股（该价格为不高于公司董事会审议通 过本回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%），实施期限为董事会审 议通过本回购方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于2023年9月27日在《证券 时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《股份回购报告书》（公告编号：2023-119）。 成都西菱动力科技股份有限公司(简称"公司")于2023年9月21日召开第四届董 —回购股份》的规定，公司回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月 末的回购进展情况。现将回购股份进展情况公告如下： 根据《上市公司股份回购规则》《深 ...