水羊集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 天职业字[2024]27432-1 号 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- l 2023年度控股股东及其他关联资金往来情况汇总表_ 2 为了更好地理解水羊股份2023年度控股股东及其他关联资金往来情况,汇总表应当与已 审计财务报表一并阅读。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管习 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]27432-1 号 水羊集团股份有限公司董事会: 我们审计了水羊集团股份有限公司(以下简称"水羊股份")财务报表,包括2023年12月31 日的合并资产负债表和资产负债表、2023年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现 金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及相关财务报表附注,并于2024年4 月22日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券交易 所 ...

水羊集团股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、对内部控制报告真实性的声明 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会及全体董事保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督，管理层负责组织、领导公司内部控制的日常运行。本公司内部控制 的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营的效率和效果，促进企业实现发展战略，保证公司风险管理体系的有效性。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的变化而改变。本公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部《企业内部控制基本 规范》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的控制 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-027 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 1、因回购注销股权激励计划授予的部分限制性股票导致的注册资本变更 公司于 2023 年 9 月 22 日召开了第三届董事会 2023 年第五次临时会议审议 通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟对 2019 年股票期权与限制 性股票激励计划（以下简称"2019 年激励计划"）首次授予的部分限制性股票 194,922 股进行回购注销，拟对 2019 年激励计划预留授予的部分限制性股票 144,011 股进行回购注销，合计拟回购注销 338,933 股。 上述回购注销事项尚需提交公司股东大会审议通过，若公司股东大会审议通 过上述回购注销事项，公司注册资本将减少 338,933 元，公司的总股本将减少 338,933 股。 1 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"水羊股份"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-018 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2024 年第一次定期会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2024 年第一次 定期会议于 2024 年 4 月 22 日在公司 1 楼会议室召开，由董事长戴跃锋先生主 持，以现场投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合公司章程规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议通知于 2024 年 4 月 11 日通过书面形式送达至各位董事，本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 会议经过讨论，一致通过以下决议： 1、审议通过了《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 公司现任独立董事汪峥嵘女士、刘曙萍 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-019 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2024 年第一次定期会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 2024 年第一次 定期会议于 2024 年 4 月 22 日在公司 6 楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先 生主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参 加表决监事 3 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列 席了本次会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 11 日通过书面形式送达至各位监 事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议经过讨论，一致通过以下决议： 1、审议通过了《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，监事会通过了公司《2023 年度监事会工作报告》，具体内 ...

债券代码：123188 债券简称：水羊转债 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-032 1 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及公司 会计政策的相关规定，为真实、准确反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状 况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，对公司的各类资产进行了全面检查 和减值测试，拟对公司截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内有关资产计提相 应的减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 公司对截至 2023 年 12 月 31 日存在可能发生减值迹象的应收账款、其他应 收款、存货等资产进行减值测试，对应收账款、其他应收款、存货等计提资产减 值准备，计提金额合计 4,908.39 万元。 本次计提减值损失具体构成如下： | | | | 信用减值损失： | 9,252,737.36 ...

水羊集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计工作履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年度报告工作安排，天职国际对公司 2023 年度 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-022 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"上市公司"） 于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会 2024 年第一次定期会议及第三届监事会 2024 年第一次定期会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议 案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属 于上市公司股东的净利润为29,419.54万元，母公司实现净利润-4,082.12万元。 公司截至 2023 年 12 月 31 日合并报表累计未分配利润总额共计 112,846.55 万 元，母公司累计未分配利润为 6,599.68 万元，根据合并报表和母公司报表中未 分配利润孰低原则，公司报告期末可供分配利润为 6,5 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-016 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东湖南 御家投资管理有限公司（以下简称"御家投资"）的通知，御家投资对其持有公 司的部分股份办理了延期购回手续，具体事项如下： 1 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次延期 购回质押 数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司 总股本 比例 是否 为限 售股 是否为 补充质 押 质押起 始日 质押到 期日 延期后 质押到 期日 质权人 质押 用途 御家 投资 是 7,500,000 7.82% 1.93% 否 否 2023 年 4 月 11 日 2024 年 4 月 11 日 2025 年 4 月 11 日 中信证 券股份 有限公 司 股东 资金 需求 御家 投资 是 7,500,000 7.82% 1.93% 否 否 2023 年 4 月 13 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-017 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开的 第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2023 年 5 月 25 日召开的 2022 年年度 股东大会，审议通过了《关于变更注册资本及注册地址并修订<公司章程>的议 案》，并授权公司董事长及其授权人士办理相关变更登记、备案等手续，具体内 容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于变更注册资本及注 册地址并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-037）。 公司已于近日完成了工商变更登记手续，并取得了新的《营业执照》，具体 信息如下： 名称：水羊集团股份有限公司 统一社会信用代码：914301000558312826 住所：长沙市岳麓区谷苑路 390 号 1 栋综合楼 101-1 法定代表人：戴跃锋 1 一、工商变更登记情况 水羊集团 ...