水羊集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等规章和《独立董事工作细则》等规定， 勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现对 2023 年任期内的工作情况，汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人曾江洪，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博 士，中南大学商学院教授、博士生导师。湖南省重点研究基地"中南大学中小 企业研究中心"主任，"中南大学公司治理与资本运营研究中心"主任，主要 致力于中小企业融资与成长、企业并购与整合、公司治理等方面的教学和科研 工作。现兼任湖南泰瑞医疗科技股份有限公司独立董事，2022 年 8 月至今任公 司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未持有本公司股份，与实际控制人、控股 股东以及其他持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系， ...

华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对水羊股份 2023 年度外汇套期 保值业务开展情况进行审慎核查，核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 华泰联合证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员沟通， 查询了公司财务报表、三会会议资料、决议以及其他相关文件，对发行人 2023 年度外汇套期保值业务开展情况进行了核查。 二、开展外汇套期保值业务审议批准情况 2023 年度开展外汇套期保值业务的核查意见 公司 2023 年 4 月 26 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议审议通 过了《关于 2023 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司预计 动用交易保证金和权利金上限不超过人民币 1. ...

年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对水羊股份在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 立了募集资金专用账户，并于 2023 年 4 月 18 日和华泰联合证券分别与上述银行 签订了《募集资金三方监管协议》。 根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并 严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或者十二 ...

一、会计政策变更概述 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-031 水羊集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以 下简称"财政部"）颁布的企业会计准则变更相应的会计政策，本次会计政策变 更无需提交公司董事会和股东大会审议，相关企业会计解释的施行对公司财务报 表无重大影响，现将具体事项公告如下： 1、会计政策变更原因 （1）财政部于 2022 年 11 月 30 日发布《企业会计准则解释第 16 号》（财 会[2022]31 号，以下简称《解释 16 号》）解释了"关于单项交易产生的资产和 负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关问题。根据上述 文件的要求，本公司自 2023 年 1 月 1 日起执行。 （2）财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《企业会计准则准则解释 17 号》 （财会[2023]21 号，以下简称《解释 17 号》）解释了"关于流动 ...

水羊集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]27432-2 号 目 录 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]27432-2 号 水羊集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的《水羊集团股份有限公司董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》。 一、管理层的责任 水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份"）管理层的责任是按照中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证 券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》 及相关公告格式规定编制《水羊集团股份有限公司董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证 ...

水羊集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 水羊集团股份有限公司 2023 年年度报告 2024-020 2024 年 4 月 1 水羊集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人戴跃锋、主管会计工作负责人晏德军及会计机构负责人(会计 主管人员)王倩声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 | 第一节 重要提示、目录和释义 | 2 | | --- | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 | 6 | | 第三节 管理层讨论与分析 | 10 | | 第四节 公司治理 | 36 | | 第五节 环境和社会责任 | 53 | | 第六节 重要事项 | 55 | | 第七节 股份变动及股东情况 | 73 | | 第八节 优先股相关情况 | 83 | | 第九节 债券相关情况 | 84 | | 第十节 财务报告 | 88 | 水羊集团股份有 ...

水羊集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-028 水羊集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 水羊集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 1,031,873,547.91 | 1,046,084,375.79 | -1.36% | | 归属于上市公司股东的 ...

2023 年度日常关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对水羊股份 2023 年度关联交易事项进 行了核查，核查情况如下： 一、水羊股份 2023 年度日常关联交易事项 （一）日常关联交易基本情况 公司 2023 年度实际购销关联交易情况如下表所示： | 关联交易类型 | 公司名称 | 关联交易内容 | 2023 年度 交易额 | | --- | --- | --- | --- | | 接受服务/采购 | 湖南拙燕仓物流有限公司 | 接受服务 | 13,766.89 | | | 湖南水羊新媒体有限公司 | 接受服务 | 8,815.58 | | | 拙燕检测技术（长沙）有限公司 | 接受服务 | 608.61 ...

水羊集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会 2024 年第一次定期会议及第三届监事会 2024 年第一次定期会议审议通过了《关于使 用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民 币 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于适时购买安全性高、流动性好的理 财产品，上述额度内资金可以滚动使用，有效期自第三届董事会 2024 年第一次 定期会议审议通过之日（2024 年 4 月 22 日）起 12 个月内。现将有关事项公告 如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-024 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 为提高公司闲置自有资金使用效率，在确保日常经营需求和资金安全的前提 下，公司合理利用闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获 取更多的回报。 1 2、投资额度及期限 公司拟使用不超过 1 亿 ...

2023年年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 2023 年年度跟踪报 | 告 | | | --- | --- | | 项目 | 工作内容 | | 7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 2 次 | | | 2023 年 4 月 26 日 | | （2）培训日期 | 年 月 日 2023 12 29 | | （3）培训的主要内容 | 全面注册制下持续监管的要点 | | | 解读；募集资金管理与使用注 | | | 意事项；董监高的责任与行为 | | | 规范；董监高买卖股份管理； | | | 内幕信息、内幕交易与对外信 | | | 息披露、信息披 ...