使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，经审慎尽职调查，对水羊股份 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行审慎核查，核查情况如下： 一、公司募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]283 号）核准，公司获准向 不特定对象发行面值总额 69,498.70 万元可转换公司债券，发行的可转债每张面 值为人民币 100 元，发行可转债债券数量为 694.9870 万张，共计募集资金 69,498.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 686,958,340.04 元。 上述 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为水羊集团股份有 限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合对水羊股份 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立 意见如下： 一、水羊股份内部控制的基本情况 （一）内部控制评价的范围 本次内部控制评价的范围涵盖了公司总部各部门及各分子公司。纳入本次评 价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文 化、资金管理、采购业务、资产管理、合同管理、印鉴管理、对外担保、关联交 易、财务报告、信息系统、内部监督等内容。 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗 漏。 （二）内部控制评价的内容 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 1、内部环境 （1）治理结构 公司治理的基本情况：公司严格按照《中华人民共和国公司法》《企业内部 控制基 ...

水羊集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘曙萍） 各位股东及股东代表： 本人作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等规章和《独立董事工作细则》等规定， 勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现对 2023 年任期内的工作情况，汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人刘曙萍，女，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。历任湖南长沙公交三公司会计、团委书记；长沙建设委员会长沙建设 报记者、编辑；三一集团监事会内部审计主管；天健会计师事务所（特殊普通 合伙）湖南分所项目经理，中准会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所质量 总监、大信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任上会会计师事务所 （特殊普通合伙）合伙人、湖南省注协第四届理事会理事，湖南达嘉维康医药 产业股份有限公司独立董事，2022 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未持有本公司股份，与实 ...

1、汇率波动风险：因国内外经济形势变化存在不可预见性，外汇套期保值 业务面临一定的市场判断风险。在汇率行情变动较大的情况下，若公司判断汇率 大幅波动方向与外汇套期保值合约方向不一致时，将造成汇兑损失。 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年度开展外汇套期保值业务的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关规定的要求，水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 公司 2023 年度开展外汇套期保值业务情况进行了核查，现将情况说明如下： 一、开展外汇套期保值业务审议批准情况 2023 年 4 月 26 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议审议通过了 《关于 2023 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司预计动用 交易保证金和权利金上限不超过人民币 1.2 亿元人民币或等值外币，任一交易日 持有的最高合约价值不超过 20 亿元人民币或等值外币金额开展外汇套期保值业 务，上述额度自公司股东大会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。上述 事项经公司 2023 年 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-026 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于公司 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"水羊股份"）及控股子公司 对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的单位 担保金额超过最近一期经审计净资产 50%，前述担保均为对全资子公司的担保， 财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保事项概述 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会 2024 年第一次定期会议，审 议通过了《关于公司 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，并提交公 司 2023 年年度股东大会审议，根据公司发展计划，为满足子公司日常经营资金 需要，降低融资成本，提高资本营运能力，公司 2024 年度拟为子公司向银行等 金融机构申请综合授信额度内的融资提供不超过 30 亿元的担保额度，担保方式 包括但不限于连带责 ...

本人作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等规章和《独立董事工作细则》等规定， 勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现对 2023 年任期内的工作情况，汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度独立董事述职报告 （汪峥嵘） 水羊集团股份有限公司 各位股东及股东代表： （一）个人履历 本人汪峥嵘，女，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权、硕士研究 生学历。历任中外运湖北分公司总办职员、湖南省好食上餐饮管理有限公司总 经理、长沙五十七度湘餐饮管理有限公司董事长。现任龙牌食品股份有限公司 董事长。2022 年 8 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未持有本公司股份，与实际控制人、控股 股东以及其他持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-030 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会 2024 年第一次定期会 议审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 水羊集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2024 年第 一次定期会议决议，公司定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 15:00 在公司 一楼会议室召开 2023 年年度股东大会。本次会议采取网络投票与现场投票相结 合的方式召开，现将召开本次会议的相关事宜通知如下： 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 15:00； （2）网 ...

水羊集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》 和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由湖南御家汇科技有限公司整体变 更设立，在湖南省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 914301000558312826。 第三条 公司于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向公众发行人民币普通股 4,000 万股，并于 2018 年 2 月 8 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：水羊集团股份有限公司 英文名称：SYoung Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：长沙市岳麓区谷苑路 390 号 1 栋综合楼 101-1 邮政编码：410006 第六条 公司注册资本为人民币 38,824.1544 万元。 第七条 公司为 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-025 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《水羊集团股份有限公司募集 资金管理办法》的相关规定，为提高募集资金的现金管理收益及募集资金的使用 效率，水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会 2024 年第一次定期会议及第三届监事会 2024 年第一次定期会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不 超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于适时购买安全性高、流动 性好的保本型理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年，有效期自第三届董 事会 2024 年第一次定期会议审议通过之日（2024 年 4 月 22 日）起 12 个月内， 在上述额度范围内，资金可滚动使用。现将有关事项公告如下： ...

债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-023 拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告 及内部控制审计机构符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）的规定。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第 三届董事会 2024 年第一次定期会议，会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审 计机构的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事 项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1 2、投资者保护能力 天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已 计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。 ...