华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年现场检查报告 现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 12 月 29 日对水羊股份 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-81902000 | | | 保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-81902000 | | | 现场检查人员姓名：张磊清、龙伟 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 29 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会的 | ...

2023 年 12 月 29 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对水羊股份董事、监事、 高级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2023 年 12 月 29 日，培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、 监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了资本市场动态、上市 公司规范运作、上市公司信息披露的相关内容，结合相关案例进行讲解。 通过对该部分内容的学习，公司相关人员对上市公司治理及规范运作的相关 法规体系有了更全面的了解，对信息披露的具体要求等有了更深入的理解。 培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 水羊集团股份有限公司持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为水 羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-004 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，水羊集团股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转 债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转债基本情况 1、可转债发行情况 1 特别提示： 1、水羊转债（债券代码：123188）转股期限为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为人民币 13.61 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 353 张"水羊转债"（票面金额人民币 35,300 元）完成转股，合计转成 2,588 股"水羊股份"（股票代码：300740）股票。 3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币 694, ...

水羊集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和 披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 范性文件及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及时、准确、完整。 第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 第六条 公司管理层应当向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、 融资活动等重大事项的进展情况。 公司财务总监应当向独立董事汇报本年度 ...

水羊集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《水羊集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和 经验。审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应过半数且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会委员由董事会选举 产生。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员 ...

水羊集团股份有限公司 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）以及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及公 司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 股东大会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会 湖南监管局和公司股票挂牌交易的深圳证券交易所（以下简称"交易所"），说明 原因并公告。 第五 ...

水羊集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）在年度报告（以下简称"年报"）编制及披露过程中的作用，维护审计的 独立性，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》有关规定及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等要 求，结合《董事会审计委员会议事规则》，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工 作。 第三条 审计委员会应按照本制度做好与负责公司年度审计工作的会计师事 务所（以下简称"年审会计师事务所"）的沟通和协调工作。 第二章 审计准备工作 第四条 公司管理层应当向审计委员会汇报公司本年度的生产经营情况和投、 融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向审计委员会汇报本年度的 财务状况和经营成果情况。审计委员会 ...

水羊集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》 和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由湖南御家汇科技有限公司整体变 更设立，在湖南省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 914301000558312826。 第三条 公司于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向公众发行人民币普通股 4,000 万股，并于 2018 年 2 月 8 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 英文名称：SYoung Group Co., Ltd. 第八条 董事长为公司法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承 担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-002 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2023 年第二次定期会议决议公告 一、监事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 2023 年第二次定 期会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室召开，由监事会主席赵成梁先生主 持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加表 决监事 3 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席了 本次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 18 日通过书面形式送达至各位监事。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易情况的议案》 经核查，公司与关联方发生的日常关联交易为公司经营所需， ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内 部管理制度的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 水羊集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第九条 薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第三条 本议事规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独 ...