水羊集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，充分发挥内部审计的监督管理作用；加强内部监管，防范和控制风险，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制 基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中国内部审计准则》等相 关规定及《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等要求，结 合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依法依规对全公司的 财务收支及其经济活动的真实性、合法性和效益性进行的系统审计和监督；以及 对公司内部控制和风险管理的适当性、有效性进行监督、检查和评价。目的是为 公司增加价值并提高运作效率，以改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济 效益。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层和全体 员工共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）企业战略； （二）经营的效率和效果； （五）遵循国家法律法规和有关监管要求。 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-001 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2023 年第二次定期会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司")第三届董事会 2023 年第二次 定期会议于 2023 年 12 月 29 日在公司一楼会议室召开，本次会议由公司董事长 戴跃锋先生主持，以现场投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实 际出席董事 7 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分监事和高级管理 人员列席了本次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 18 日以现场和通讯的形式 通知了各位董事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易情况的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，结合与关联方日 常关联交易实际执行情况及公司未来发展需要 ...

水羊集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及相关法律、 法规要求，为进一步规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘、改 聘执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实 维护股东利益，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 选聘的会计师事务所的资格要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 水羊集团股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为水羊集团股 份有限公司（以下简称"水羊股份"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对水羊股 份本次关联交易事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况概述 （一）日常关联交易概述 1、公司于 2023 年 12 月 29 日召开的第三届董事会 2023 年第二次定期会议 审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易情况的议案》，议案对公司及子公 司与湖南拙燕仓物流有限公司（以下简称"拙燕仓物流"）及其子公司、湖南水 羊新媒体有限公司（以下简称"水羊新媒"）、拙燕检测技术（长沙）有限公司（以 下简称"拙燕检测"）之间于 2024 年度拟发生的日常关联交易金额进行了预计， 拟继续向拙燕仓物流购买仓配等相关服务，向水羊新媒采购 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-003 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况概述 （一）日常关联交易概述 1、水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召 开的第三届董事会 2023 年第二次定期会议和第三届监事会 2023 年第二次定期 会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易情况的议案》，对公司及 子公司与湖南拙燕仓物流有限公司及其子公司（以下简称"拙燕仓物流"）、湖 南水羊新媒体有限公司（以下简称"水羊新媒"）、拙燕检测技术（长沙）有限 公司（以下简称"拙燕检测"）之间于 2024 年度拟发生的日常关联交易金额进 行了预计，拟继续向拙燕仓物流购买仓配等相关服务，向水羊新媒采购推广等相 关服务，向拙燕检测采购检测等相关服务，预计 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日发生日常关联交易合计金额分别不超过 20 ...

《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第三十三条 公司股东享有下列权利： | 第三十三条 公司股东享有下列权利： | | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； | （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； | | （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加 | （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加 | | 股东大会，并行使相应的表决权； | 股东大会，并行使相应的表决权； | | （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； | （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； | | （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 | （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 | | 持有的股份； | 持有的股份； | | （五）依照法律、法规及本章程的规定获得有关信息，包括：有权 | （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、 | | 查阅和复印：公司章程，股东名册，本人持股资料，股东大会会议 | 董事会会议决议、监事会会议决议、财 ...

水羊集团股份有限公司 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会 董事、监事和高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为规范对水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 ...

独立董事工作细则 水羊集团股份有限公司 第一章 总则 前款所述会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具备会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； 第一条 为了促进水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《国务 院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《独立董事管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《水羊集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 ...

水羊集团股份有限公司 董事会秘书或者证券事务代表兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券 事务部印章。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，包括 4 名非独立董事及 3 名独立董事，设 董事长 1 名。 第五条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事会行使下列职权： 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《水羊集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定 本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实和 勤勉义务。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者 ...

水羊集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订 本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委 员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 主任委员（召集人）不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一 名委员代 ...