水羊集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会 2023 年第六次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着高度负 责的态度，在审慎查验的基础上，就公司第三届董事会 2023 年第六次临时会议 相关事项发表如下独立意见： 一、关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予第三/ 第二个行权期满未行权的股票期权的独立意见 经核查，公司本次注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授 予第三/第二个行权期满未行权的股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，程序合法、 合规。公司本次注销上述股票期权，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及 全体股东的利益，特别是中小股东权益 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-084 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司")第三届董事会 2023 年第六次 临时会议于 2023 年 10 月 26 日在公司一楼会议室召开，由董事长戴跃锋先生主 持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实际出席 董事 7 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人员列 席了本次会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面等形式送达各位董 事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 经审议，董事会一致认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政 法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2023 年第六次临时会议决议公告 本公司及董事会 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-086 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予第 三/第二个行权期满未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了 第三届董事会 2023年第六次临时会议及第三届监事会 2023年第六次临时会议， 审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予 第三/第二个行权期满未行权的股票期权的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议 及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于〈公司 2019 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称"本激励计 划"）、《关于〈公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-085 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2023 年第六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 一、监事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 2023 年第六次临 时会议于 2023 年 10 月 26 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生 主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加 表决监事 3 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席 了本次会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面形式送达至各位监 事。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 经审议，监事会一致认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政 法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 ...

上海君澜律师事务所 关于 水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 注销行权期满未行权的股票期权相关事项 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 注销行权期满未行权的股票期权相关事项之 法律意见书 致：水羊集团股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受水羊集团股份有限公司 （曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公司"或"水羊股份"）的委 托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监 管指南》"）《水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就水羊股份注销 本次激励计划首次/预留授予第三/第二个行权期满未行权的股票期权的相关事项 （以下合称"本次注销"）相关事项出具本法律意见书。 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一） ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-081 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于水羊转债开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300740 证券简称：水羊股份； 2、债券代码：123188 债券简称：水羊转债； 3、债券初始转股价格 13.71 元/股，调整后的转股价格为 13.61 元/股； 4、可转换公司债券转股的起止日期：2023 年 10 月 11 日起至 2029 年 4 月 3 日； 5、转股股份来源：新增股份。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意水羊集 团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕283 号）核准，水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 1 年 4 月 4 日向不特定对象发行了 6,949,870 张可转换公司债券（以下简称"可 转债"），每张面值 100 元，发行总额 69,49 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-073 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及 第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解除限售期解除限售条件成就 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第四个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予限制性股票第四个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 213 人， 可解除限售的限制性股票数量为 262,721 股，占截至目前公司总股本 389,464,836 股（下同）的比例为 0.0675%。 2、本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，敬请 投 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-075 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予限制性股票第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 139 人， 可解除限售的限制性股票数量为 165,273 股，占截至目前公司总股本 389,464,836 股（下同）的比例为 0.0424%。 2、本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，敬请 投资者注意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及 第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解除限售期解除限 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-080 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年度新增对子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的概述 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年 4 月 26 日及 2023 年 5 月 25 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2022 年年度股东 大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项 的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本， 提供资本运营能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构 申请不超过 30 亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资 金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。公司为子公 司银行综合授信额度内的融资提供不超过 30 亿元的连带责任保证担保。 公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司 及子公司 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-074 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第 四个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 限制性股票激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件成就的议案》，现 将有关事项具体公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予股票期权第四个行权期符合行权条件的激励对象共 239 人，可行权的期权 数量为 324,411 份，占公司总股本（以 389,464,836 股为基数计算，下同）的比 例为 0.0833%。第四个行权期的行权价格为 11.83 元/份，行权模式采用自主行 权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注 意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董 ...