证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-075 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予限制性股票第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 139 人， 可解除限售的限制性股票数量为 165,273 股，占截至目前公司总股本 389,464,836 股（下同）的比例为 0.0424%。 2、本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，敬请 投资者注意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及 第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解除限售期解除限 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-080 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年度新增对子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的概述 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年 4 月 26 日及 2023 年 5 月 25 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议及 2022 年年度股东 大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项 的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本， 提供资本运营能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构 申请不超过 30 亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：短期流动资 金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。公司为子公 司银行综合授信额度内的融资提供不超过 30 亿元的连带责任保证担保。 公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司 及子公司 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-074 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第 四个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 限制性股票激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件成就的议案》，现 将有关事项具体公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予股票期权第四个行权期符合行权条件的激励对象共 239 人，可行权的期权 数量为 324,411 份，占公司总股本（以 389,464,836 股为基数计算，下同）的比 例为 0.0833%。第四个行权期的行权价格为 11.83 元/份，行权模式采用自主行 权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注 意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-078 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开了第 三届董事会 2023 年第五次临时会议及第三届监事会 2023 年第五次临时会议， 审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议 及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于〈公司 2019 年股 票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）（草案）〉及其摘要的 议案》、《关于〈公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董 事对本次 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-076 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象共 142 人，可行权的期权 数量为 172,130 份，占公司总股本（以 389,464,836 股为基数计算，下同）的比 例为0.0442%。第三个行权期的行权价格为9.02元/份，行权模式采用自主行权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注 意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及 第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，现 1 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第 三个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

水羊集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会 2023 年第五次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着高度负 责的态度，在审慎查验的基础上，就公司第三届董事会 2023 年第五次临时会议 相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见 经核查，我们认为公司调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下 简称"2019 年激励计划"）相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2019 年股票期 权与限制性股票激励计划》（以下简称"《2019 年激励计划》"）的规定，且本次调 整已取得相关股东大会的授权、履行了必要的程序。因此，我们一致同意公司对 2019 年激励计划首次/预留授予限制性股票回购价格、首次授予/预 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-077 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开了第 三届董事会 2023 年第五次临时会议及第三届监事会 2023 年第五次临时会议， 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案尚需提交公司股 东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议 及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于〈公司 2019 年股 票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）（草案）〉及其摘要的 议案》、《关于〈公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董 事对本次激励计划 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-070 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2023 年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第五次 临时会议于 2023 年 9 月 22 日在公司一楼会议室以现场及通讯方式召开，由董 事长戴跃锋先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 名，符合《公司章程》规定人数。公司部分监事和高级 管理人员列席了本次会议。本次会议通知于 2023 年 9 月 19 日通过书面等形式 送达各位董事。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 独立董事已对该事项发表了明确的同意意见。 表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事宾婧女士、张虎儿先 生、陈喆先生回避表决。 2、审议通过了《关 ...

上海君澜律师事务所 关于 水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 调整、行权/解除限售、注销/回购注销 及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 调整、行权/解除限售、注销/回购注销 及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票之 法律意见书 致：水羊集团股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受水羊集团股份有限公司 （曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公司"或"水羊股份"）的委 托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监 管指南》"）《水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《2019 年激励计划》"）及《水羊集团股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划》（以下简称"《2021 年激励 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-071 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2023 年第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规以及公司《2019 年股票 期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，监 事会同意对公司 2019 年激励计划相关事项进行调整。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》。 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 水羊集团股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 2023 年第五次临 时会议于 2023 年 9 月 22 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生 主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加 表决监事 3 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席 ...