国都证券股份有限公司关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 国都证券股份有限公司 本次现场检查发现公司高级管理人员甘德君担任公司审计委员会委员，暂不符合自 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定。针对上述情况，公司计划于此 项法规的过渡期期间完成对审计委员会委员的变更。 关于成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：大宏立 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：廖海华 联系电话：010-87413704 | | | | | | 保荐代表人姓名：胡志明 联系电话：010-87413704 | | | | | | 现场检查人员姓名：廖海华、胡志明 | | | | | | 现场检查对应期间：2022 年 11 月 30 日至 2023 年 11 月 30 日 | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 15 日 | | | | | | 一、现场检查事项 ...

成都大宏立机器股份有限公司 董事会议事规则 成都大宏立机器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、 科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《成都大宏立机 器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由六名董事组成，设董事长一名，独立董事三名。 第四条 董事会、董事长应当在《公司法》及其他相关法律法规和公司章程 规定的职权范围内行使职权。 第五条 董事会行使职权的方式是通过召开董事会会议审议决定，形成董事 会决议后方可实施，公司章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项 的，应当实行集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。董事会可以授 权董事长在会议闭会期间行使部分职权，但授权内容必须明确、具体。 第六条 公司董事会根据工作需要，设立战略、审计、薪酬与考核及提名等 ...

成都大宏立机器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 成都大宏立机器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）的董事 会决策功能、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是由公司董事会下设的专门工作机构，向董事会负责并 报告工作，代表董事会评价和监督财务会计报告过程和内部控制，以确保财务报 告的公允性和公司行为的合法合规性。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数以上且至 少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一）独立董事 或者全体董事的三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作，该独立董事应为会计专业人士；主任委员在委员内选举，并报请 ...

截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的相关要求，为了规范地履行独立董事职 责，本人承诺如下： 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并取得独 立董事资格证书的承诺函 根据成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十次会议决议，本人李西臣被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 本人承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：李西臣 2023 年 12 月 25 日 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-109 成都大宏立机器股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召 开了第四届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第一 次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 10 日（星期三）召开公司 2024 年 第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为公司2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。 公司于2023年12月25日召开了第四届董事会第二十次会议，以6票赞成，0票 反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十次会议审议批准召 开2024年第一次临时股东大会。召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《成都大宏立机 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-114 成都大宏立机器股份有限公司股份 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日 召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订公司<公司章程>的议 案》，该议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会进行审议，本次《公司章程》 具体修订的内容对照如下： | | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 第一百一十七条 公司董事会应 | 第一百一十七条 公司董事会 | | | | 当就注册会计师对公司财务报告 | 应当就注册会计师对公司财务 | | | | 出具的非标准审计意见向股东大 | 报告出具的非标准审计意见向 | | | | 会作出说明。 | 股东大会作出说明。 | | | | 公司董事会根据工作需要，设立 | 公司董事会根据工作需要，设 | | | | 战略、审计、薪酬与考核及提名 | 立战略、审计、薪酬与考核 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-107 成都大宏立机器股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告 二、补选独立董事情况 为保障公司董事会的正常运行，公司于 2023 年 12 月 25 日召开第四届董事 会第二十次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》，经董 事会提名委员会审核，公司董事会同意提名李西臣女士（简历详见附件）为公司 第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会 任期届满之日止。 截至本公告披露日，独立董事候选人李西臣女士尚未取得独立董事资格证书， 其已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董 事资格证书。李西臣女士的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无 异议后，方可提交公司股东大会审议。 特此公告。 成都大宏立机器股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 独立董事何真女士提交的书面辞职报告。根据中国证监会 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2023-112 成都大宏立机器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李西臣作为成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人成都大宏立机器股份有限公司董事会提名为成 都大宏立机器股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过成都大宏立机器股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 截至目前，本 ...

成都大宏立机器股份有限公司 章 程 2023 年 12 月（修订） | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第一节 | 总经理 | 36 | | 第二节 | 董事会秘书 | 38 | | | 第七章 监事会 41 | | | 第一节 | 监事 | 41 | ...

成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 成都大宏立机器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公开、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下原则： （一）关联交易活动应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和股东的利益； （二）公司在履行有关关联交易决策时符合《公司法》、公司章程等规定的 关联人回避表决原则； （三）关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议原则。公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易 双方的权利义务及法律责任。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，协议内容应明确、具体； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司利益，必 要时应当聘请专业审计、评估机 ...