浙江天册律师事务所 关于 浙江维康药业股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0757 号 致：浙江维康药业股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江维康药业股份有限公司（以 下简称"维康药业"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年度股东 大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和有关规范性文件， 以及《浙江维康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的 ...

证券代码：300878 证券简称：维康药业 公告编号：2024-047 浙江维康药业股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间 （1）现场会议时间：2024年5月20日（星期一）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年5月20日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为2024年5月20日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月20日9:15— 15:00。 2、召开地点：浙江省丽水经济开发区遂松路2号研发大楼二楼会议室。 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 4、股东大会的召集人：公司董事会。 其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份5,923,215股，占上市公司有表 决权股份总数的4.1698%；通过网络投票的中小股东5人 ...

证券代码：300878 证券简称：维康药业 公告编号：2024-046 浙江维康药业股份有限公司 关于《民生证券股份有限公司关于浙江维康药业股份 有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查 意见》等文件的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙 江 维 康 药 业 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称" 公 司 " ） 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）于 2024 年 4 月 29 日披露的《民生证券股份有限 公司关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查 意见》《民生证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告的核查意见》，于 2024 年 5 月 7 日披露的《民生证券股份有 限公司关于浙江维康药业股份有限公司保荐总结报告书》，现更正公告如下： 一、《民生证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的核查意见》 更正前： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 使用情况的核查意见 单位：人民币万元 1 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 72,559.56 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 63,820.15 | | | 利息收入净额 | B2 | | 687.36 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | | 1,279.55 | | | 利息收入净额 | C2 | | 105.76 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | | 65,099.70 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | | 793.12 | | 应结余募集资金 | | E=A-D1+D2 | | 8,252.98 | | 实际结余募集资金 | | F | | 6,293.97 | | 差异 | | G=E-F | | 1,959.01 | [注]期初累计投入金额不含以前年度实际控制人占用的募集资金金额 1,959.01 万元，公 司已于 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江 维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"、"发行人"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，履行持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律 法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关规定采取的监管措施。 | 公司名称（中文） | 浙江维康药业股份有限公司 | | --- | --- | | 公司名称（英文） | Zhejiang Wecome Pharmaceuti ...

浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江维康药业股份有限公司全体股东： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 报告期内公司发现财务报告内部控制重要缺陷 1 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会享有法律法规和公司章程规 定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决 定权。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为浙江维 康药业股份有限公司（以下简称"维康药业""公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对维康药业 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核 查，具体情况如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙江维康药业股份有限公司、浙江维康医药 商业有限公司、浙江维康大药房有限公司、浙江维康医药零售有限公司、浙江维 康瓯江胶囊有限公司、浙江维康中药有限公司、 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江维康 药业股份有限公司（以下简称"维康药业"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》等有关规定，于 2023 年 12 月 7 日对维康药业控股股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及中层以上管理人 员等相关人员进行了持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 7 日 2、培训形式：现场结合通讯方式培训 3、参加培训人员：维康药业控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、证券事务代表等相关人员 民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 钟德颂 包静静 民生证券股份有限公司 4、培训主题：《监管新形势下公司治理和信披要求》 二、培训主要内容 本次培训通过案例与法规相结合的方式，详细阐述了上市公司监管新形势与 信披违规法律责任等，对证监会、交易所新颁布的系列法规进行解读，通过解析 违规案例，强化上市公司控股股东、实际控制人、5%以 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年定期现场检查报告》之签署页） 保荐代表人：___________________ ___________________ 钟德颂 包静静 民生证券股份有限公司 年 月 日 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：维康药业 | | --- | | 保荐代表人姓名：钟德颂 联系电话：0571-28110996 | | 保荐代表人姓名：包静静 联系电话：0571-28110996 | | 现场检查人员姓名：任绍忠、钟德颂、包静静 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 10 月 16 日至 2024 年 2 月 29 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 | | 事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：维康药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：钟德颂 | 联系电话：0571-28110996 | | 保荐代表人姓名：包静静 | 联系电话：0571-28110996 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | 否，公司存在非财务报告内部控制 | | | 重要缺陷 2 项：（1）公司实际控制 人刘忠良占用公司资金，构成非经 | | | 营性资金占用；（2）公司违规使用 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | ...