福建万辰生物科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件以及《福建万辰生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，我们作为福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，对公司第三届董事会第四十次会议审议的相关事项进行了审 查，并发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 和独立意见 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况； 2、报告期内公司对外担保情况： 公司于 2023 年 4 月 17 日召开的第三届董事会第三十三次会议及第三届监 事会第三十二次会议，分别审议通过了《关于公司及控股子公司为控股子公司提 供担保额度预计的议案》，为满足控股子公司日常经营和业务发展的资金需求， 结合公司业务开展的规划，同意公司及控股子公司为控股子公司新增担保额度不 超过 ...

福建万辰生物科技股份有限公司 2023年第二期限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（授予日） 2023年8月19日 首次授予激励对象名单及拟授出权益分配情况 姓名 职务 获授的限制性 股票数量(万 股) 占本激励计划授 出权益数量的比 例 占本激励计划公 告日股本总额比 例 蔡冬娜 副总经理、董事会秘 书、财务总监 10.0000 1.29% 0.07% 核心业务人员和骨干员工（176人） 612.3500 78.71% 3.99% 预留 155.5875 20.00% 1.01% 合计 777.9375 100.00% 5.07% 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 福建万辰生物科技股份有限公司 董事会 ...

股票代码：300972 股票简称：万辰生物 公告编号：2023-103 福建万辰生物科技股份有限公司 关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，福建万辰生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了2023年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意福建万辰生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]756号）同意注册，福建万辰生物科 技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,837.50万股，发行价格为 7.19 元/股，募集资金总额为人民币275,916,250.00元，于2021年4月12日汇入公司 募集资金专项账户。扣除各项发行费用后募集资 ...

股票代码：300972 股票简称：万辰生物 公告编号：2023-104 福建万辰生物科技股份有限公司 关于调整 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单及授予权益数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"万辰生物"）于 2023 年 8 月 16 日召开的 2023 年第七次临时股东大会审议通过了《关于<公司 2023 年 第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据公司《2023 年第 二期限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）及 公司 2023 年第七次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 17 日召开了第三 届董事会第四十次会议和第三届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议 案》。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 二、调整事由及调整结果 鉴于本激励计划首次授予激励对象中，4 名激励对象因离职自愿放弃公司拟 授予其的全 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十 八次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次监事 会会议通知于 2023 年 8 月 14 日以书面、电子邮件的形式向公司全体监事发出。 会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名，会议由公司监事会主席陈子 文主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律、法规以及《福建万辰生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 股票代码：300972 股票简称：万辰生物 公告编号：2023-100 福建万辰生物科技股份有限公司 第三届监事会第三十八次会议决议公告 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 福建万辰生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公 司所在地区的社会、经济环境无重大变化；万辰生物及有关各方提供的文件资料 真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相 关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它 障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化； 无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。 四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全 本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务 3 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 ...

华兴证券有限公司 关于福建万辰生物科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华兴证券有限公司 | 被保荐公司简称：万辰生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：沈颖 | 联系电话：021-60156666 | | 保荐代表人姓名：王楚媚 | 联系电话：021-60156666 | G E 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 ...

股票代码：300972 股票简称：万辰生物 公告编号：2023-099 福建万辰生物科技股份有限公司 第三届董事会第四十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十 次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次董事会 会议通知于 2023 年 8 月 14 日以书面、电子邮件的形式向公司全体董事发出。会 议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名，会议由公司董事长王健坤主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规以及《福 建万辰生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 根据相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，公司编制了 《2023 年半年度报告》及其摘要，具体内容详见公司 2023 年 8 月 19 日披露于 巨潮资讯网 ...

国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于 福建万辰生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年八月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于福建万辰生物科技股份有限公司 本所律师仅对公司 2023 年第二期限制性股票激励计划及实施程序的合法、合规性 发表意见。本所不对有关会计、审计等专业事项及本次激励计划所涉及股票价值等做出 任何评价。本法律意见书对有关会计报表、审计报告及本次激励计划中某些数据、结论 的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结 ...

公司负责人：王健坤 主管会计工作的负责人：蔡冬娜 会计机构负责人：黄阿榕 黄 上市公司2023年1-6非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：福建万辰生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年初占用资 | 2023年1-6月占用累计发 | 2023年1-6月占用 | 2023年1-6月偿 | 2023年6月30日 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 金余额 | 生金额（不含利息） | 资金的利息（如 有） | 还累计发生额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | —— | —— | —— | | | | | | —— | —— | | 前控股股东、实际控制人 ...