杭州百诚医药科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，公司特设立提名委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，对董事会负责并报告工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百诚医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | 联系电话：021-68826801 | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | --- | --- | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年1月3日 | | （3）培训的主要内容 | 中国证监会及深圳证券交易所 | | | 相关法规及规则等 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及履行监督 职责情况报告 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等 规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2652 号 杭州百诚医药科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称百诚医药）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供百诚医药年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为百诚医药年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 百诚医药管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-002 一、药品基本情况 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于2023HY252获得临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督管理 局（NMPA）临床试验批准通知书，公司自主研发的 2023HY252 药品将开展临床试验研 究。现将情况公告如下： 申请人：杭州百诚医药科技股份有限公司 受理号：CXHL2400079 目前所处审批阶段：IND 获批（临床试验获批） 后续所需的审批流程：NDA 申报、批准 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2024 年 1 月 17 日受理的 2023HY252 临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意本品开展用 于 12 岁及以上的癫痫患者部分性发作的加用治疗的临床试验。 二、同类药品市场情况 1、药品名称：2023HY252 注册分类：2 类 适应症：抗癫痫药 2023HY252，目前国内外尚无该产品获批上市，亦无相关销售数据。本产品是一种 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | | 被保荐公司简称：百诚医药 | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | | 联系电话：021-68826801 | | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | | 联系电话：021-68826801 | | | 现场检查人员姓名：余波 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 1 3 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件 | | | | | 等相关文件资料；核对董监高名单，确认董监高变动情况等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"本保荐机构"）作为杭州百 诚医药科技股份有限公司（以下简称"百诚医药"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2024 年 1 月 3 日对百诚医药进行了 2023 年 度持续督导培训，报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 1 月 3 日，本保荐机构对百诚医药进行了持续督导培训。公司董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员参加了培 训。 二、培训内容 本次培训中，国金证券保荐代表人通过课件展示、讲解及交流的形式向被培训人 员就以下内容进行了重点培训：中国证监会及深圳证券交易所相关法规及规则、监管 动态、案例说明，帮助上述对象了解监管机构最新的政策动态及规范运作要求。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，百诚医药给予了积极配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，对上市公司规范运作等相关法律法规有了更系统、 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-001 杭州百诚医药科技股份有限公司 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督管理 局（NMPA）临床试验批准通知书，公司自主研发的 2022HY052 药品将开展临床试验研 究。现将情况公告如下： 一、药品基本情况 1、药品名称：2022HY052 注册分类：2 类 适应症：气道阻塞性疾病有关的可逆性支气管痉挛 申请人：杭州百诚医药科技股份有限公司 受理号：CXHL2301190 目前所处审批阶段：IND 获批（临床试验获批） 后续所需的审批流程：NDA 申报、批准 关于2022HY052获得临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、同类药品市场情况 2022HY052，目前国内外尚无该产品获批上市，亦无相关销售数据。用于治疗气道 阻塞性疾病有关的可逆性支气管痉挛的产品有吸入用异丙托溴铵溶液、吸入用复方异 丙托溴铵溶液、硫酸沙丁胺醇气雾剂等。 三、风险提示 本次获得临床试验批准，对公司近期业绩不会产生重大影响。后续公司将根据国 家药 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2023-063 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于创新药BIOS-0618片取得Ⅰ期临床研究报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"、"百诚医药"）近日取得公司 自主研发的创新药 BIOS-0618 片Ⅰ期临床研究报告。根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露（2023 年修订）》的相关要求，现将情 况公告如下： 一、药品基本情况 1、药品名称：BIOS-0618 片 注册分类：1 类 适应症：用于神经病理性疼痛的治疗 申请人：杭州百诚医药科技股份有限公司 后续所需的审批流程：NDA 申报、批准 二、药品适应症及同类药品市场情况 神经病理性疼痛是指由躯体感觉神经系统功能障碍所引起的一种复杂且慢性的 疼痛状态，这种疼痛会给患者带来极大生理性痛苦，长期疼痛所伴随的情感障碍和睡 眠障碍等将严重影响患者的生活质量。 BIOS-0618 片是由百诚医药自主研发的拥有完全自主知识产权的治疗神经病理性 疼痛的新靶点药物， ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2023-062 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于公司被认定为浙江省企业技术中心的 自愿性披露公告 本公司全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、基本情况 二、对公司的影响 本次公司被认定为企业技术中心，是对公司技术创新能力、研发能力的认可， 是公司近年来技术创新实力的体现。公司将以此为契机，充分发挥技术中心实施 技术进步和技术创新发展战略的作用，不断提升创新能力和研发水平，进一步巩 固公司在医药行业的核心竞争力。药物研发技术平台是现代药物研发的核心，未 来，公司技术中心将围绕这个核心，针对前沿性和关键性科学问题进行创新性研 究，建设一个集合化学合成、药理检测、生物信息学、药代动力学、药物制剂等 多种技术的药物研发技术系统，快速高效地开发出具有临床应用前景的新型药物。 未来，公司技术中心将丰富的实验数据、实验科学家资源与前沿技术搭建与实现 相结合，进一步提升研发支撑平台的研发能力和效率。 三、风险提示 公司本次被认定为浙江省企业技术中心，不会对公司当期经营业绩产生直接 重大影响，敬请广大投资者 ...