国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 致：浙江联盛化学股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江联盛化学股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-022 浙江联盛化学股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2024年5月16日（星期四）14:30 2、召开地点：浙江省临海市头门港经济开发区东海第三大道9号公司会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 5、主持人：董事长牟建宇女士 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《浙江联盛化学股份有限公司章程》《浙江联盛化学股份有限公司股东大会议事规 则》等有关规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大 ...

浙江联盛化学股份有限公司 监事会议事规则 浙江联盛化学股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称公司）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会，监事会由三名监事组成，其中股东代表监事二名， 由股东大会选举产生；职工代表监事一名，由职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生。 监事会设监事会主席一名，由全体监事过半数选举产生。 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月至少召开一次会议。 监事可以提议召开临时监事会会议。 第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体 监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重 在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的 决策。 第五条 ...

浙江联盛化学股份有限公司 本人阮涛涛，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。 2009 年至今历任浙江利群律师事务所实习律师、律师、合伙人；2020 年至今担 任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2023 年度履职情况 （一）本人出席股东大会、董事会的情况 2023 年度独立董事述职报告 （阮涛涛先生） 2023 年度，本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-008 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等的 规定，浙江联盛化学股份有限公司(以下简称"公司")编制了 2023 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监〔2022〕413 号文批复同意，本公司向社会公众公开发行人 民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股发行价为 29.67 元，共募集资金 80,109.00 万 元。在扣除发行费用 7,405.93 万元后，募集资金净额为 72,703.07 万元。前述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了《验资报告》 (天健验〔2022〕130 号)。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2 ...

浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 促进公司及所属公司加强经营管理，完善内部控制，根据《中华人民共和国审计法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件以及《浙江联盛化学股份有 限公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计监督制度。公司设立内部审计部门，配备专职审计人员。 第三条 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第四条 内部审计部门依照国家法律法规及公司制度规定的职权和程序，对本公 司和所属公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进 行检查监督。 第五条 内部审计部门和人员办理审计事项，须客观公正，实事求是，廉洁奉公， 保守秘密。 第二章 内部审计部门的职责 第六条 公司设立内部审计部门，在公司董事会审计委员会的直接领导下独立开 展内部审计工作，不受其他部门和个人干涉，不得置于财务部门的领导之下，或者 ...

审计报告 浙江联盛化学股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0830 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 5 | | 7 | 母公司利润表 | | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 8 | | 10 | 财务报表附注 | | 9- 103 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚 ...

第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。 浙江联盛化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控 制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投 资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法 律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及其控股子公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产形式作价出资，对外进行的投资行为。 公司对外投资主要包括金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： 浙江联盛化学股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资审批权限 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； 3、交易标的 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-020 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定， 公司董事会决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 开始 7、出席对象： （1 ...

浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司。公司及纳入合并范围 的子公司开展该业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 未经公司相关审批同意，公司及纳入合并范围的子公司不得开展该业务。 第二章 金融衍生品交易的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的贸易背景为依托， 以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行金融衍生品交易业务只允许与具有金融衍生品交易业务 经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 第六条 公司进行金融衍生品交易，交易标的涉及外汇的，需基于公司对外 币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 第 1 页 共 5 ...