国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为山东海 科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司使用闲置自有资 金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、现金管理的基本情况 （一）投资目的 为合理利用闲置自有资金，提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营 及确保资金安全的情况下，合理利用自有闲置资金进行现金管理，可以增加资金 收益，为公司及股东获取更多的回报。 （二）投资的额度及期限 本次拟使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，使用 期限自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日内有效，在上述投 资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。 （三 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-020 山东海科新源材料科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司监事会第二届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 9 日通过直接送达方式向全体监事发出。会议应出席监事 3 人，实际出席的 监事为 3 人，分别为李永、张彬、李玲。出席会议人数符合《中华人民共和国公 司法》和《山东海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）规定。会议由监事会主席李永主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议以投票方式表决，一致审议通过如下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告及摘要的程序符 合相关法律、行政法规和中国证监会的规定， ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 山东海科新源材料科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益 | 9-12 | | 变动表 | | | 财务报表附注 1-111 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10268 号 山东海科新源材料科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称海科 新源）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

2024年4月19日 经核查独立董事王爱东、孙新华、肖振宇的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 山东海科新源材料科技股份有限公司董事会 山东海科新源材料科技股份有限公司 董事会关于独立董事2023年度保持独立性情况的专项意见 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023年度独立董 事关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-朱大旗（已届满离任） 本人作为山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公 司"）第一届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》 （"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"以下简称《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《山东 海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《独立董 事工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立 董事的职责，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满，2023 年 8 月 7 日 起不再继续担任公司独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责的基本情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人朱大旗，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，法学专业。自 1989 年起在中国人民大学法学院任教，现任中国人民大学法 学院教授、博士生导师。 报告期 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-027 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更属于根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更 会计政策的情形，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在 损害公司及股东利益的情形。 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次根据中华人民共 和国财政部（以下简称"财政部"）的颁布的《企业会计准则解释第16号》 (财会 (2022)31号)（以下简称"《会计准则解释第16号》"）相关要求变更会计政策。根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司财务状 况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： （一）会计政策变更日期及变更原因 财政部于2022年11月颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财 会[2022]31号）,对"关于单项交 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-022 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构，在开展 审计工作过程中，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和 政策的要求，勤勉尽责、细致严谨，并坚持独立、客观、公正的审计准则，按时 完成年度财务审计业务，为公司出具了标准无保留意见的审计报告，客观、公正 地反映了公司的财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性和稳定性， 现拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所" 或"立信"）为公司 2024 年度审计机构，期限一年，并提交公司 2023 年年度股 东大会审议，同时提请股东大会授权公司经营管理层根据公司及子公司的具体审 计要求和审计范围与立信协商确定相关审计费用。 二、立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东海科新源材料科技股份有限 ...

国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、发行前股东所持股份的股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于发行前持股5%以上股东持股及减持 | 是 | 不适用 | | 意向的承诺 | | | | 3、关于稳定股价的预案和承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于欺诈发行的股份回购和股份买回的 措施与承诺 | 是 | 不适用 | | 5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于招股说明书不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 | | 8、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 9、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 10、关于社保及公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 | | 11、关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 | | 12、关于对承诺履 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-肖振宇 本人作为山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公 司"）第二届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》 （"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"以下简称《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《山东 海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《独立董 事工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立 董事的职责，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会会议和股东大会情况 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人于 2023 年 8 月 7 日起担任公 司独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责的基本情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人肖振宇，1990 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，化学专业。自 2018 年 1 月至 2020 年 7 月在青岛科技大学 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-026 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：拟购买商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动 性好的理财产品； 2、投资金额：50,000万元； 3、特别风险提示：公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种， 但不排除 该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场 的变化适时适量投资，短期投资的实际收益不可预期。 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 月19日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议，审议通 过了《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用不超过50,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、 流动性好的理财产品，期限自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事 会召开之日内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用。具体情况如 下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理 ...