证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-002 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 1、股东总体出席情况 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）15:00（北京时间） 2、现场会议召开地点：广东省东莞市塘厦镇平山工业大路 32 号熵基科技 204 会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系 统进行投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议召集人：公司第三届董事会 6、会议主持人：董事长车全宏 7、会议的召集、召开与 ...

致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2024-004 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《熵基 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股 东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议的议案、 会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题 进行了必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并 依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。 根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 ...

| 3. | 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | | --- | --- | --- | --- | | | 义务 | | | | 4. | 关联交易价格是否公允 | √ | | | 5. | 是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6. | 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | | | | | 务 | √ | | | 7. | 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 | | | | | 债务等情形 | √ | | | 8. | 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 | | √ | | | 应的审批程序和披露义务 | | | | | （五）募集资金使用 | | | | | 现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协 | | | | | 议、公司三会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大额募 | | | | | 集资金支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等 | | | | 1. | 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-001 熵基科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公 司已发行的人民币普通股 A 股股票，用于员工持股计划或者股权激励。回购股 份的资金总额不低于人民币 3000 万元（含）且不超过人民币 6000 万元（含）， 回购价格不超过 48.07 元/股（含）。具体回购股份的资金总额、股份数量以回购 结束时实际回购情况为准。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购 股份方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 11 日、11 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-082）、《回购报告书》（公告编 号：2023-086）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

瑞银证券有限责任公司 一、培训的基本情况 实施本次培训前，瑞银证券编制了培训材料，并提前要求熵基科技参与培训 的相关人员了解培训相关内容。 本次培训的地点为熵基科技股份有限公司，培训人员为陈川，公司控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等通过现场或线上 的形式参加了培训。 二、培训的主要内容 关于熵基科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"）作为熵基科技股份有限公司（以 下简称"熵基科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构， 于 2023 年 12 月 19 日对熵基科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员等进行了培训。 （此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人签名： 罗 勇 陈 川 瑞银证券有限责任公司 2024 年 1 月 2 日 培训主要内容包括募集资金规范管理和使用、公司股票减持规范、及相关案 例的讲解等相关内容。 ...

熵基科技股份有限公司 内部审计制度 熵基科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计机构和 内部审计人员的职责，规范内部审计行为，提高内部审计工作质量，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对内部控制的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观的监督和评价活动。公司按国家规定建立内部审计制度，是公司建立自我约 束、自我完善机制的重要环节。 第三条 本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司。公司授权内部审计部门根据本制度进一 ...

熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议讨论并经全体 独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开 ...

熵基科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《监管规则适用指引——发行类第7号》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监 督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息 披露程序和责任追究等内容作出明确规定。 募集资金投资项目 ...

熵基科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | | 第三章 股份 4 | | | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | | 股东 | 第一节 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | | | 董事 | 第一节 | 24 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 32 | | 第七章 监事会 34 | | | | 监事 | 第一节 | 34 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 36 | | 第一节 | | 财务会计制度 3 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-094 二、本次修订及新增制定的相关制度列表 | 7 | 《熵基科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》 | 制定 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 《熵基科技股份有限公司董事会审计委员会实施细 | 修订 | 否 | | | 则》 | | | | 9 | 《熵基科技股份有限公司董事会审计委员会年报工作 | 修订 | 否 | | | 规程》 | | | | 10 | 《熵基科技股份有限公司董事会提名委员会实施细 | 修订 | 否 | | | 则》 | | | | 11 | 《熵基科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实 | 修订 | 否 | | | 施细则》 | | | | 12 | 《熵基科技股份有限公司内部审计制度》 | 修订 | 否 | | 13 | 《熵基科技股份有限公司独立董事年报工作制度》 | 修订 | 否 | | 14 | 《熵基科技股份有限公司信息披露事务管理制度》 | 修订 | 否 | | 15 | 《熵基科技股份有限公司规范关联方资金往来管理制 | 修订 | 否 | | | 度》 | | ...