证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-016 熵基科技股份有限公司 监事会关于 2025 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 23 日召开了第 三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）和《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司对 2025 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行核 查，相关公示情况及核查意见说明如下： 一、公示情况 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-015 熵基科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 17 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》，授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部 事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关 登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等有关事项。 2024 年 11 月 21 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属条件成就的议案》；2024 年 12 月 31 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司 2022 年第二次临时股东大会授权，公司已完成首次授予第二个归属期及预留授 予第一个归属期合计 1 ...

2、公司制定《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"员工持股计划"）的程序合法、有效。公司 2025 年员工持股计划内容 符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保 或任何其他财务资助的计划或安排。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 23 日召开第三 届监事会第十四次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等 相关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料及全体监事充分 全面的讨论与分析，现就公司 2025 年员工持股计划相关事项发表审核意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范 性文件规定的禁止 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-012 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联监事王辉能回避表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代 熵基科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议通 知于 2025 年 1 月 19 日以邮件方式发出。本次会议于 2025 年 1 月 23 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议由公司监事会主席江文娜女士主持，会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名，董事会秘书列席会议。本次会议的通知、召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 (一)审议通过《关于公 ...

熵基科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南》"）等相关法律、法规、规范性文件和《熵基科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2025 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的； （2）最近 12 个月内被中国证监会 ...

熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：熵基科技 证券代码：301330 之 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 独立财务顾问报告 二〇二五年一月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 5 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | 六、备查文件及咨询方式 | 18 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 熵基科技、本公司、 | 指 | 熵基科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 熵基科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2025 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 限制性股票 | | 件后分批次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的本公司的董事、 高级管理人 ...

熵基科技股份有限公司董事会 4、监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持股计 划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持有人 条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有 人的主体资格合法、有效； 5、公司实施本次员工持股计划有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激 励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。 综上，董事会认为，《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 符合《指导意见》相关规定。 熵基科技股份有限公司董事会 2025 年 1 月 23 日 关于 2025 年员工持股计划（草案）合规性说明 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《公司章程》的规定制定了《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草 案）》（以下简称 ...

2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，建立健全公司的激励约束机制，充分调动公司核心团队的积极性，形成良好 均衡的价值分配体系，保证公司业绩稳步提升，确保发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施《熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"或"本计划"）。 为了保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规 章、规范性文件以及《熵基科技股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实 际情况，特制定《熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》（以下简称"本考核办法"）。 第一章 总 则 第一条 考核目的 制定本考核办法的目的是进一步完善公司法人治理结构，建立与完善公司激 励约束机制，保证本 ...

熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"熵基科技"或"公司"）2025 年员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"、"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之 规定，特制定《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、 及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺 诈行为。 （二）自愿参与原则 第二章 员工持股计划的制定 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等 方式强制员工参加员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股 ...

证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 I 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《熵基科技股份有限公司章程》制订。 本激励计划草案公告日至限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、 派发股票红利、股份拆细或缩股、配股 ...