北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 受宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"星源卓镁"或"公司"）委 托和北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）委派，本所律师为星源卓镁 2023 年第三次临时股东大会出具法律意见。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所 证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的要求以及《宁波星源卓镁 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，本所律师就本 次股东大会的召集、召开程序，出席会议的人员资格、召集人资格，提案审议情 况，股东大 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-052 经审议，董事会同意选举邱卓雄先生为公司第三届董事会董事长，其任期自 本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》 （公告编号：2023-054）。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月18日召 开2023年第三次临时股东大会选举产生公司第三届董事会成员后，为保证公司董 事会工作的衔接性和连贯性，第三届董事会第一次会议（以下简称"本次会议" 或"会议"）以现场结合通讯表决方式召开，会议通知以口头方式临时发出，经 全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时限。本次会议应参会董事7名，实 际参会董事7名，全体董事共同推 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-054 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举 及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第三届董事会任期自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。 上述人员均符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定的董事任职资 格。独立董事的任职资格和独立性在股东大会召开前已经深圳证券交易所备案审 核无异议。公司第三届董事会董事中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一，独立董事人数的比例不低于董事会成员的三分之一。 二、第三届董事会专门委员会组成情况 1 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 各专门委员会组成情况如下： 战略委员会：邱卓雄先生（主任委员）、徐利勇先生、杨洁先生 审计委员会：敬志勇先生（主任委员）、徐利勇先生、攀登先生 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"、"星源卓 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-051 宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （二）会议召开地点：浙江省宁波市北仑区大碶街道璎珞河路139号四楼高 层会议室。 （三）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （四）会议召集人：公司董事会。 （五）会议主持人：董事长邱卓雄先生。 （六）本次股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东 大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形； 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开时间： 1. 现场会议时间：2023年12月18日（星期一）14:00。 2. 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023年12月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-053 一、监事会会议召开情况 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月18日召 开2023年第三次临时股东大会选举产生公司第三届监事会成员后，为保证公司监 事会工作的衔接性和连贯性，第三届监事会第一次会议（以下简称"会议"）以 现场表决方式召开，会议通知以口头方式临时发出，经全体监事一致同意豁免本 次监事会会议通知时限。会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人，全体监事 共同推举龚春明先生主持会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会同意选举龚春明先生为公司第三届监事会主席。其任期自本 次监事会审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 ...

安信证券股份有限公司 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份 上市流通的专项核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为宁波 星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"星源卓镁"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司部分首次公开发行 前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 1 售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-019）。 （三）本次限售股份解除限售情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行股份及首次公开发 行战略配售股份，股份数量合计为 2,226,744 股，占公司总股本的 2.7834%，限 售期为自股票上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2023 年 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-050 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行 战略配售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公 司"）部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份。本次解除 限售股份数量为 2,226,744 股，占公司总股本的 2.7834%，限售期为自公司首次 公开发行并上市之日起 12 个月。 2、本次申请解除股份限售的股东户数为 2 户，其中：首次公开发行前已发 行股份申请解除股份限售的股东数量为 1 户，股份数量为 1,500,000 股，占公司 总股本的 1.8750%；首次公开发行战略配售股份申请解除股份限售的股东数量为 1 户，股份数量为 726,744 股，占公司总股本的 0.9084%。 3、本次解除限售股份上市流通日期为 2023 年 12 月 15 日（星期五）。 4、本次解除股份限售的股东请勿在解限期间办理转托管、质押式回购等会 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-049 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于全资子公司完成工商登记并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、注册资本：人民币伍仟万元整 一、对外投资概述 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，并于 2023 年 11 月 27 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于对外投资并 设立全资子公司的议案》。本次设立全资子公司主要负责在奉化经济开发区投资 建设年产 300 万套汽车用高强度大型镁合金精密成型件项目，具体内容请详见公 司于 2023 年 11 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对 外投资并设立全资子公司的公告》（公告编号 2023-036）。 二、新设全资子公司的基本情况 近日，经宁波市奉化区市场监督管理局核准，新设子公司已办理完成工商设 立登记手续，并取得《营业执照》，相关信息如下： 1、名称：星源 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-048 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟于2023年12月18 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2023年第三次临时股东大会（以 下简称"本次会议"或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十三次会议审议通 过，决定召开公司2023年第三次临时股东大会，本次股东大会会议召集程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间： 1. 现场会议：2023年12月18日（星期一）14:00 2. 网络投票： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12 月18日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续 聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《宁波星源 卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告 的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 公司选聘会计师事务所时，应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 公司选聘的会计师事务所应当具有中国证监会规定的开展证券期货相 关业务所需的执业资格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一） ...