证券代码：600031 证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司 二〇二五年三月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 《三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划》 （以下简称"本员工持股 计划"）系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重工"）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过 5,552 人，所有参 加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合 规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 资金来源为根据公司《关键岗位薪酬管理办法》及《关于对部分岗位新录用员工 实施新的薪酬办法（试行）的通知》等规定计提的 ...

三一重工股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人三一重工股份有限公司董事会，现提名蓝玉权为三一 重工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任三一重工股份 有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明） 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与三一重工 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最 近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一） 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用） （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格 ...

董事会第二十五次会议及第八届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于 公司聘请 H 股发行并上市的审计机构的议案》，同意公司聘请安永会计师事务所 （以下简称"安永香港"）为公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主 板上市（以下简称"本次发行并上市"）的审计机构。 一、拟聘会计师事务所事项的情况说明 鉴于公司已启动本次发行并上市事宜，考虑到安永香港在 H 股发行并上市 项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，经过综合考量和审慎评估，公司董事会 决定聘请安永香港为本次发行并上市的审计机构。该事项尚需提交公司股东会审 议。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-019 三一重工股份有限公司 关于公司聘请 H 股发行并上市的审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 公司第八届董事会审计委员会 2025 年第一次会议审议通过了《关于公司聘 请 H 股发行并上市的审计机构的议案》，审计委员会经查阅安永香港的有关选聘 文件，认为安永会计师事务所具备 H 股发行并上市相关的专业能力 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-020 三一重工股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 董事会第二十五次会议，审议通过《关于修订 <公司章程> 及部分治理制度的议 案》 ，具体情况如下: 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规 则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《三 一重工股份有限公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》作出修订。 一、本次修订《公司章程》的情况 《公司章程》原条款 《公司章程》修订后条款 第一条 为维护三一重工股份有限公司（以下简 第一条 为维护三一重工股份有限公司（以 下 称"公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， 规 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中 券法》（以下简称《 ...

三一重工股份有限公司 章 程 二 ○二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董 事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第三节 | | 独立董事 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | | 监事会 35 | | 第一节 | 监 | 事 35 | | 第二节 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《上 海证券证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"） 等有关法律法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 三一重工股份有限公司 （六）对发行公司债券作出决议； （二）审议批准董事会的报告； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决 议； （三）审议批准监事会的报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 1 （一）选举和更换非由职工代 ...

三一重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市 规则》附录 C1《企业管治守则》、《三一重工股份有限公司章程》 以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照董事会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书 及由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中过半数为 独立非执行董事。 第五条 薪酬与考核委 ...

三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"或"公 司"）的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、 监事、高级管理及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营 者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》， 制定了《三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划》（以下简称"员工持股计 划"、"本员工持股计划"或"本计划"）。为规范本员工持股计划的实施，特 制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条本员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原 ...

三一重工股份有限公司 监事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律法规 及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规则。 第二条 监事会是对公司财务，董事、高级管理人员执行公司职务的 行为进行监督、检查的公司常设监察机构，向股东大会负责。监事会遵照 本规则第一条规定的法律、法规、规范性文件及本规则的规定，履行职责。 第二章 监事会的组成与职权 第三条 公司监事会由三名监事组成，设监事会主席 1人。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会 主席不能履行职务或者 ...

三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（《企业管治 守则》）《三一重工股份有限公司章程》以下简称"《公司章程》"）、及其他相关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 （H 股发行上市后适用） 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行规范并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由不少于 3 名董事组成，其中独立非执行董事应当 过半数，并至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席 1 名，由独立非执行董事委员担任，负责主持委 员会工作；主席在委员内选举，并报请董事会 ...