北京德和衡(南京)律师事务所 BEIJING DHH(NANJING) LAW FIRM 国电南京自动化股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 第二个解除限售期解锁条件成就 之 法律意见书 德和衡证律(2025) 第【0515】号 中国江苏省南京市栖霞区紫东路 1 号紫东国际创意园 A1 幢 3 层 Tel: (+86 25) 68756868 邮编:210046 www.deheng.com.cn BEIJING DHH(NANJING) LAW FIRM 关 于 BEIJING DIHNANIING LA 北京德和衡(南京)律师事务所 关于国电南京自动化股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 第二个解除限售期解锁条件成就 2 北京德和衡(南京)律师 BEIJING DHH(NANJING) LAW FIRM (劉而声明 为出具本《法律意见书》,本所律师声明如下: 1、本所律师仅基于本《法律意见书》出具之日以前已经发生或存在的事实 发表法律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定是 以现行有效的(或事实发生时施行有效的)法律、法规、规范性文件、政府主管部 门做 ...

南京国电南自轨道交通工程有限公司 审计报告 天职业字[2025]9792 号 目 录 -1 审计报告 -- -4 2024 度财务报表 -- -18 2024 年度财务报表附注 -- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.vov.en）"得 审计报告 天职业字[2025]9792 号 南京国电南自轨道交通工程有限公司: 一、审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取 的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、管理层和治理层对财务报表的责任 贵公司管理层(以下简称"管理层")负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使 其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错 误导致的重大错报。 在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事 项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清 ...

国电南京自动化股份有限公司 关联交易管理制度 (已经 2025 年 5 月 22 日公司 2024 年年度股东大会审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律 法规和《国电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下 合称"子公司"）。公司全资、控股子公司发生的关联交易，应 视同公司行为。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要 性、合理性和公允性； （二）严格实施关联董事和关联股东回避表决制度； （三）交易各方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非 关联化规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务； （四）应当采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务 渠道等方式干预公司的经营，损害公司的利益，保 ...

国电南京自动化股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 公司应当配合保荐人按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》及本制度的规定对公司募集资金的管理和使用履行保 荐职责，进行持续督导工作。 (已经 2025 年 5 月 22 日公司 2024 年年度股东大会审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，切实保护投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）、 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律法规、规范性文件，以及《国电南京自动化股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

监事会主席:宋志强 / 监事:白延辉 国电南京自动化股份有限公司 2025 年第一次临时监事会会议 监事会意见书 根据《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定,监事会对公司 2025 年第一次临时监事会会议审议的相关事项发表如下意见: 一、关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解锁条件成就的事 项 监事会对本次激励计划首次授予第二个解除限售期的解锁事项进行核查后 认为:鉴于公司限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解锁条件已经成 就,本次符合解锁条件的激励对象合计 113 人,可解锁的限制性股票 4.669.750 股;本次解锁的激励对象不存在法律法规、规范性文件及本次激励计划规定的不 得解除限售的情况,满足规定的解锁条件,参与本次解锁的激励对象主体资格合 法、有效,监事会同意公司董事会根据 2021 年年度股东大会的授权和本次激励 计划相关规定为激励对象办理首次授予第二个解除限售期解锁的相关事宜。 二、关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格 的事项 公司限制性股票激励计划6名首次授予激励对象第二个解除限售期个人层面 绩效考核等级为 C,1 名预留授予激励对象因上级主管 ...

关于对全资子公司南京国电南自轨道交通工程有限公司增资 证券代码：600268 股票简称：国电南自 编号：临 2025-033 国电南京自动化股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 的公告 二、增资标的基本情况 （一）标的公司基本情况 相关风险提示：本次增资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。本次增资符合相关法律法规，符合 公司整体经营规划，但仍然可能面临宏观经济波动、行业市场不达预期等不确定 性因素带来的风险。公司将积极跟进本次增资须履行的有关部门备案或核准手续 等相关工作，同时紧密关注宏观政策、行业动态，加强风险管控，注重提升核心 竞争力，维护公司及股东利益。 一、增资事项概述 1 （一）交易基本情况 增资标的名称：公司全资子公司南京国电南自轨道交通工程有限公司 增资金额：4,500 万元 为满足公司全资子公司南京国电南自轨道交通工程有限公司（以下简称"南 自轨道"）市场开拓需要，进一步提高抗风险能力，增强核心竞争力，公司拟以 自有资金对南自 ...

北京大成（南京）律师事务所 关于国电南京自动化股份有限公司 2024 年 年度股东大会 之 法律意见书 南京市鼓楼区集慧路 18 号联创科技大厦 A 座 7-11 楼，210036 18 Jihui Road, 7/F-11/F of Building A, Lianchuang Mansion, Gulou District,Nanjing,China,210036 Tel： +86-025-8375 5110 Fax： +86-025-8375 5111 www.dentons.cn 年度股东大会的法律意见书 致：国电南京自动化股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司 股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性 文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受国电南京 自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2024 年 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人 员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会 ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：2025-027 国电南京自动化股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：有 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 05 月 22 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省南京高新技术产业开发区星火路 8 号，国电南 自（浦口）高新科技园 1 号报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一)非累积投票议案 1、 议案名称：《公司 2024 年度财务决算报告》 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | | | （%） | | （%） | | A ...

国电南京自动化股份有限公司 监事会关于限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售 期可解锁激励对象名单的核查意见 国电南京自动化股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理 办法》")等相关法律、法规及规范性文件和《国电南京自动化股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司限制性股票激励计划(以 下简称"本次激励计划")首次授予第二个解除限售期可解锁激励对象名单进行 审核,发表核查意见如下: 1、本次激励计划首次授予第二个解除限售期符合解锁条件的激励对象不存 在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形: (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施; (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6 ...

国电南京自动化股份有限公司 2025 年第一次临时监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 （一）国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时 监事会会议的召开及程序符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的要求，会 议合法有效。 证券代码：600268 证券简称：国电南自 编号：临 2025-029 二、监事会会议审议情况 （二）本次会议通知于 2025 年 4 月 30 日以电子邮件方式发出。 （三）本次会议于 2025 年 5 月 22 日下午 16:50 以现场结合视频方式召开，现 场会议在国电南自（浦口）高新科技园 1 号报告厅召开。 （四）本次会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。其中，参加现 场会议的监事 2 名，监事白延辉先生以视频接入方式出席会议。 （五）本次会议由监事会主席宋志强先生主持，公司董事会秘书列席了会议。 经与会监事讨论，以记名投票方式审议通过本次监事会全部议案，形成如下决 议： （一）同意《关于限制性股 ...