西南证券股份有限公司 章程 （2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公 司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次 临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四 次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年 8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年 第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东 大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度 非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第 二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会 第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订； 2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-036 西南证券股份有限公司 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 9 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 26 日 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024－035 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年9月10日召开第十届董事 会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》 进行修订，修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 | 副总经理、财务负责人等高级管理人员由公司总经理 | 关专门委员会或总经理提名，董事会聘任或解聘，任 | 理人员及从业人员监督 | | --- | --- | --- | | 提名。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负 | 期 3 年，连聘可以连任。 | 管理办法》相关条款修 | | 责人、合规负责人等高级管理人员由董事会聘任或解 | 公司任免高级管理人员，应当报国务院证券监督管理 | 订。 | | 聘，任期 年，连聘可以连任。 3 | 机构备案。 | | | 公司任免高级管理人员，应当报国务院证券监督管理 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033 西南证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公 司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西 南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。 本议案尚需提 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-034 西南证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称天健） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 年 月 组织形式 2011 18 | 7 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 6 楼 | | | 128 | | | | | 首席合伙人 | | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 243 | 人 | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | | | 2,476 | 人 | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 | --- | --- | --- | |----------|--------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-032 西南证券股份有限公司 2024 年半年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.01 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 截至2024年6月30日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）母公司可供 股东分配的利润2,704,567,734.96元（以上财务数据均未经审计）。经董事会决议， 公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）。截至2024年6月30日， 公司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利66,451,091.24元（含 税 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-031 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、关于公司2024年半年度风险评估报告的议案 西南证券股份有限公司 第十届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第五次会议于2024 年8月20日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年8月27日发出补充 通知，于2024年8月30日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，均出席现场会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 一、关于公司2024年半年度报告的议案 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 二、关于公司2024年度中期利润分配预案 ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议于 2024 年 8 月 20 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 8 月 23 日和 8 月 27 日发出补充通知和相关材料，于 2024 年 8 月 30 日在公司总部大楼以现 场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松 董事、李军董事、张敏董事出席现场会议，谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、 徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管 理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-030 西南证券股份有限公司 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同意聘任张序先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 ...

西南证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事 过半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障独立董事专门会议规范运作， 提高独立董事专门会议的工作效率和决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公司实 际情况，制定本细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 （四）法律、行政法规、中国 ...