证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-034 西南证券股份有限公司 关于收到对公司董事出具行政监管措施决定书的公告 上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条的规定。根据《证券法》第一百七 十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情 况记入证券期货市场诚信档案。你应当汲取教训，加强证券法律法规学习，严格 遵守法律法规，杜绝再次发生违法行为。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 韦思羽女士接受重庆证监局的上述决定，对于未严格履行督促义务深表自责， 向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规 等规定，并加强对亲属行为的监督，保证不再发生此类情况。 公司高度重视此次事项，并将再次要求持股 5%以上股东及全体董事、监事、 高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属 ...

西南证券股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：西南证券股份有限公司 股票上市地：上海证券交易所 股票简称：西南证券 股票代码：600369 收购人名称：重庆渝富控股集团有限公司 住所/通讯地址：重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 一致行动人名称：重庆渝富资本运营集团有限公司 住所/通讯地址：重庆市渝北区星光大道 92 号土星 B1 栋 25 楼 一致行动人名称：招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产管理计划 管理人住所/通讯地址：深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 20 楼 签署日期：二〇二三年九月 收购人及其一致行动人声明 本声明所述的词语或简称与本收购报告书"释义"部分所定义的词语或简称 具有相同的含义。 一、本报告书系收购人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律、法规和规范性文件 编制。 二、依据上述法律、法规和规范性文件的规定，本报告书已全面披露收购人 及其一致行动人在西南证券拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书 披露的持股信 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 西南证券股份有限公司 收购报告书 之 财务顾问报告 2、本财务顾问已履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行了核查和验 证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。 3、本财务顾问已履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与 《收购报告书》的内容不存在实质性差异。 4、本财务顾问出具的财务顾问报告已提交本财务顾问公司内核机构审查， 并同意出具此专业意见。 财务顾问声明与承诺 （一）财务顾问声明 财务顾问 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管 理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公 司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"本财务顾问"）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤 勉尽责的精神，对本次收购的相关情况和资料进行了核查，对收购人及其一致行 动人出具的《西南证券股份有限公司收购报告书》所披露的内容出具财务顾问报 告。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 2023 年 9 月 1、本财务顾问依据的有关资料由收购人及其一致行动人提供 ...

国浩律师（重庆）事务所 关于 《西南证券股份有限公司收购报告书》 之 法律意见书 中国重庆市江北区江北城西大街25号平安财富中心8楼邮编：400023 8thFloor，PinganFortuneCentre，No.25WestAvenue，JiangbeiTown，JiangbeiDistrict，Chongqing，P.R.China 电话：（8623）8679858867758383传真：（8623）86798722 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 正 文 | 5 | | 一、收购人主体资格 | 5 | | 二、一致行动人基本情况 | 11 | | 三、权益变动目的及决定 | 15 | | 四、本次收购方式 | 16 | | 五、资金来源 | 17 | | 六、后续计划 | 17 | | 七、对上市公司的影响 | 19 | | 八、收购人及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 | 21 | | 九、前六个月内买卖上市交易股份的情况 | 21 | | 十、《收购报告书》的格式和内容 | 22 ...

国浩律师（重庆）事务所 关于 重庆渝富控股集团有限公司及其一致行动人 免于发出要约事项 之 法律意见书 中国重庆市江北区江北城西大街25号平安财富中心8楼邮编：400023 8thFloor，PinganFortuneCentre，No.25WestAvenue，JiangbeiTown，JiangbeiDistrict，Chongqing，P.R.China 电话：（8623）8679858867758383传真：（8623）86798722 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 一、收购人及其一致行动人的主体资格 | 5 | | 二、收购人免于发出要约的法律依据 | 7 | | 三、本次权益变动的决策程序及批准 | 8 | | 四、本次权益变动是否存在或者可能存在法律障碍 | 8 | | 五、本次权益变动的信息披露 | 8 | | 六、结论意见 | 9 | 国浩律师（重庆）事务所 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义： | 上市公司/西南证券 | 指 | 西南证券 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-033 西南证券股份有限公司 关于董事亲属短线交易及致歉的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、本次事项的处理情况及采取的措施 公司知悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，韦思羽女士及唐虹女士 积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及采取的措施如下： （一）根据《中华人民共和国证券法》相关规定，上市公司持有 5%以上股 份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有 股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所 得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前述所称董事、监事、 1 高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配 偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于近日收到公司董事韦思羽女士出 具的《关于本人亲属交易股票情况的说明及致歉声明》，获悉韦思羽女士的母亲 唐虹女士于 ...

西南证券股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：西南证券股份有限公司 股票上市地：上海证券交易所 股票简称：西南证券 股票代码：600369 收购人名称：重庆渝富控股集团有限公司 住所/通讯地址：重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 一致行动人名称：重庆渝富资本运营集团有限公司 住所/通讯地址：重庆市渝北区星光大道 92 号土星 B1 栋 25 楼 一致行动人名称：招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产管理计划 管理人住所/通讯地址：深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 20 楼 签署日期：二〇二三年九月 收购人及其一致行动人声明 四、本次权益变动系收购人通过国有股权无偿划转方式取得水务环境 80% 股权，导致间接收购水务环境控制的西南证券 1.50%股份。同时，收购人一致行 动人渝富资本、渝富 4 号资管计划合计持有西南证券 29.51%股份。本次收购完 成后，渝富控股及其一致行动人合计控制西南证券 31.01%股份，触发要约收购 义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，渝富控股可以免于发出 要约。 五、本次权益变动是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人及其 一致 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-032 西南证券股份有限公司 关于股东披露收购报告书摘要的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 本次权益变动系国有股权无偿划转导致，公司控股股东、实际控制人不 会发生变更。 ● 本次无偿划转将导致重庆渝富控股集团有限公司（以下简称渝富控股） 间接收购重庆水务环境控股集团有限公司（以下简称水务环境）持有的公司1.50% 股权，本次无偿划转完成后，渝富控股间接持有公司股权的比例将由 29.51%提 升至 31.01%。 一、本次权益变动基本情况 根据《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水务环境控股集团 有限公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351 号），重庆市国有资产监督管理 委员会（以下简称重庆市国资委）将其持有的水务环境 80%股权无偿划转渝富控 股，本次无偿划转事项完成后，将导致渝富控股间接收购水务环境持有的公司 1.50%股权（详见公司于 2023 年 9 月 1 日发布于《中国证券报》《上海证券报》 《证 ...

2023 年半年度报告 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 178 2023 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准 确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人吴坚、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见"第三节 管 ...

单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 2023 年第一季度报告 证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|-------------------|---------------------------------------| | 营业收入 | 73 ...