证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-045 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 ...

西南证券股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司独立 董事依法独立行使职权，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》等法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称为中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－040 同意修订《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》,待《西南 证券股份有限公司章程》相应条款经公司股东大会同意后生效。 西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十次会议，于 2023 年 10 月 30 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及 会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、万 树斌先生、赵如冰先生、傅达清先生出席现场会议，张刚先生、罗炜先生以视频 方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴 坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章 程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议如下议案： 一、关于修订《公司章程》的议案 （一）同意修订《西南证券股份有限公司章程》。 （二）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-039 西南证券股份有限公司 关于公司涉及诉讼的进展公告 1 案件所处的阶段：重庆市第一中级人民法院执行阶段 上市公司所处的当事人地位：公司为申请执行人。 涉案的金额：本金约人民币 5 亿元 （2022）渝民终 454 号民事判决书和（2022）渝民终 456 号民事判决书（详见公 司于 2023 年 5 月 20 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上 海证券交易所网站的《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。 二、诉讼裁判情况 公司陆续收到重庆市第一中级人民法院出具的（2023）渝 01 执 2 号、3 号、 185 号、551 号、552 号、2206 号、2207 号等案件相关执行裁定书，主要裁定内 容如下： 冻结被执行人北京世纪润丰源资产管理有限公司的银行账户存款，划拨其在 两家银行的账户存款，查封不动产两处；冻结被执行人正源房地产开发有限公司 的银行账户存款，查封汽车一辆，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人重庆正 源溢沣置业有限公司的银行账户存款，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人富 彦斌支付宝账户存款；查封被执行人大连海汇 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | □媒体采访 ■业绩说明会（2023 年半年度业绩说明会） | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 上证路演中心网络互动 | | 时间 | 2023 年 10 月 10 日 13:00-14:00 | | 地点 | roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） | | 参会人员 | 公司董事长、总裁、财务负责人吴坚先生，独立董事赵如冰先生，副总裁、 | | | 董事会秘书李军先生及相关人员。 | | | 1、请问公司 23 年业绩有所下滑是什么原因造成呢？ | | | 尊敬的投资者，您好！2023 年上半年，国内经济运行呈现回升向好态 | | | 势，证券市场活跃度总体有所回暖，公司大力实施业务体系优化升级，全力 | | | 推进财富管理数字化转型，不断提升综合金融服务能力水平。报告期内，公 | | | 司投资收益与公允价值变动收益同比增幅较 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023年半年度业绩说明会） 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 形式 上证路演中心网络互动 时间 2023年10月10日13:00-14:00 地点 roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） 公司董事长、总裁、财务负责人吴坚先生，独立董事赵如冰先生，副总裁、 参会人员 董事会秘书李军先生及相关人员。 1、请问公司 23 年业绩有所下滑是什么原因造成呢？ 尊敬的投资者，您好！2023 年上半年，国内经济运行呈现回升向好态 势，证券市场活跃度总体有所回暖，公司大力实施业务体系优化升级，全力 推进财富管理数字化转型，不断提升综合金融服务能力水平。报告期内，公 司投资收益与公允价值变动收益同比增幅较大，整体经营业绩同比回升，截 至2023年6月末，公司总资产 860.11亿元、净资产252.87亿元，分别较 上年末增加6.19%、1.39%；上半年实现营业总收入 14.72亿元，同比增长 66.71% ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-038 西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 上述无偿划转事项尚需履行经营者集中申报、完善国有产权登记等手续，具 有不确定性。该事项不会对公司日常经营活动构成重大影响，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）接到重庆渝富控股 集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营集团 有限公司 100%股权）通知：为深化国有企业改革，重庆市国有资产监督管理委员 会（以下简称重庆市国资委）拟将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80% 股权和重庆轻纺控股（集团）公司 80%股权无偿划转给渝富控股（详见公司于 2023 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《西南证券股份有限公司关于股东权 益变动的提示性公告》）。 2023 年 9 月，根据《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水 务环境控股集团有限公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351 号），重庆市国 资委将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80% ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-037 西南证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，西南证券股份有限公司（以下简称公司）披露了全资子公司西证国际 投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券， 西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港联 合交易所有限公司（以下简称联交所）函件的相关情况（有关内容详见公司于 2 023 年 9 月 18 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券 交易所网站的《西南证券股份有限公司关于西证国际证券股份有限公司相关事项 的公告》）。 经寻求专业意见及作出适当考虑后，西证国际证券已于 2023 年 9 月 22 日向 联交所提交书面请求，要求根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所有关决定 提交上市委员会复核，复核结果并不确定（有关详情请查阅西证国际证券发布于 联交所（https://www.hkex.com.hk）的相关信息）。 公司将持续关 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-036 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 25 日（星期一）至 10 月 9 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 10 日 13:00-14:00 举行 2023 年半 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-035 西南证券股份有限公司 目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。截至 2023 年 6 月 30 日，公司总 资产 860.11 亿元（未经审计，以人民币计价，下同），西证国际证券总资产 6.66 亿元，占比约 0.77%；公司归母净资产 252.87 亿元，西证国际证券净资产-0.25 亿 元。2023 年上半年，公司实现营业收入 14.72 亿元，西证国际证券实现营业收入 0.14 亿元，占比约 0.95%；公司实现归母净利润 4.62 亿元，西证国际证券实现净 利润-0.05 亿元。西证国际证券经营规模较小，占公司整体比重较小，上述事项 不会对公司日常经营活动构成重大影响，公司将持续关注上述事项进展并按规定 履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国际投资有限公司 之控股子公司西证国际证券 ...