证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－047 西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十一次会议，于 2023 年 11 月 13 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及 会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、万树斌先生、赵 如冰先生出席现场会议，韦思羽女士、张刚先生、罗炜先生、傅达清先生以视频 方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴 坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章 程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议如下议案： 一、关于公司管理层人员 2023 年度考核方案的议案 同意《西南证券股份有限公司管理层人员2023年度考核方案》。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－046 西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为推动辖区上市公司做好投资者关系管理工作，促进上市公司完善公司治 理，进一步提高上市公司质量，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合深 圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活动。 本次网上交流定于 2023年11月17日（星期五）15:00-17:00 举行，投资者 可以登录“全景路演”（http://rs.p5w.net）参与本次活动。 届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对 多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2023年11月10日 ...

2023 年第二次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目录 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订《公司章程》的议案 4 | 四、关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 ... 11 1 2023 年第二次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|---------------------------------------|-------------------|-------------------------------- ...

特此公告。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－043 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》等的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月30日召开第九届董事 会第三十次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会 审计委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与提名委员会工作细则> 的议案》，同意对《公司章程》等进行修订，修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议，《董事会审计委员会工 作细则》和《董事会薪酬与提名委员会工作细则》尚待《公司章程》相应条款经 公司股东大会同意后生效。 附件： 1. 《西南证券股份有限公司章程》修订对照表 2. 《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订对照表 3. 《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订对照 表 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 31 日 1 附件 1 《西南证券股份有限公司公司章 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－044 西南证券股份有限公司 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | | | | | 首席合伙人 | | 胡少先 上年末合伙人数量 | | | 225 | | | | 人 | | | | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | 2,064 | | | | 人 | | | | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 780 | | | | 人 | | | | | | | 业务收入总额 | | | | | 亿元 | | | | | 38.63 | | 2022 计）业务 ...

西南证券股份有限公司 章程 （2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公 司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次 临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四 次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年 8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年 第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东 大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度 非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第 二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会 第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订； 2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 ...

1972年6月生，汉族，管理学硕士，中共党员，高级经济师，现任公司党委 副书记、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经 理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有 限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆 渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、 产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理，重庆渝富 控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产 保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份 有限公司董事。 西南证券股份有限公司 关于公司总经理变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面 辞职报告。根据工作安排，吴坚先生提出辞去公司总经理职务，辞任后将继续担 任公司董事长及董事会战略与 ESG 委员会主任委员、风险控制委员会主任委员。 根据相关规定，吴坚先生上述 ...

西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第三十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为公司 独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第三十次会议相关议案，基于独立 判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 经审阅公司拟续聘的天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料，其具有 从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保 护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。该事项已取得全体独立董事的事前认 可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见。公司董事会审议该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于聘请公司 2023 年财务 报告及内部控制审计项目中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交 公司股东大会审议。 一、关于聘任公司总经理 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清 2023 年 10 月 30 日 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅杨雨松先生的个 人履历及其他相关资料，杨雨松先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》有关 规定， ...

第九届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-041 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 31 日 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十八次会议，于2023 年10月30日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议 材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议 的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 一、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》 二、审议通过《关于对吴坚先生进行离任审计的议案》 根据工作安排，吴坚先生辞去公司总经理职务，辞任后将继续担任公司董事长、 董事会战略与ESG委员会主任委员、风险控制委员会主任委员职务，公司由此按相关 规定，就吴坚先生辞去总经理职 ...