证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-051 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 2023 年 9 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国 际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证 券，西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香 港联合交易所有限公司（以下简称联交所）相关函件，并于当月就函件所涉事项 向联交所上市委员会申请复核（有关内容详见公司于 2023 年 9 月 23 日发布于 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《西南证券 股份有限公司关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告》）。 近日，西证国际证券收到联交所复核聆讯决定，联交所上市委员会认为西证 国际证券未能维持联交所证券上市规则第 13.24 条所规定的足够营运及资产水 平，以保证其股份继续上市，决定维持暂停其股份买卖的决定。根据 ...

西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | 类别 | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 ■业绩说明会（2023 年第三季度业绩说明会） | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 上证路演中心网络互动 | | 时间 | 2023 年 11 月 28 日 13:00-14:00 | | 地点 | roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） | | 参会人员 | 公司董事长吴坚先生，总经理、财务负责人杨雨松先生，独立董事赵如冰先 生，副总经理、董事会秘书李军先生及相关人员。 | | | 1、尊敬的董事长，下午好！作为个人投资者，希望和公司领导交流一 | | | 下，(1)监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对 | | | 重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍西南证券目前在审 IPO 项目情 | | | 况。问题 2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？ | | | 尊敬的投资者，您好！公司投行目前申请核准的 IPO 项目有：深交所 1 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023年第三季度业绩说明会） 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 上证路演中心网络互动 形式 2023年11月28日13:00-14:00 时间 roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） 地点 公司董事长吴坚先生，总经理、财务负责人杨雨松先生，独立董事赵如冰先 参会人员 生，副总经理、董事会秘书李军先生及相关人员。 1、尊敬的董事长，下午好！作为个人投资者，希望和公司领导交流一 下，(1)监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对 重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍西南证券目前在审 IPO项目情 况。问题2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？ 尊敬的投资者，您好！公司投行目前申请核准的IPO项目有：深交所1 ...

2023 年第三次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ | 一、会议须知 | 2 | | --- | --- | | 二、会议议程 | 3 | 2023 年第三次临时股东大会会议材料 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 2023 年第三次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 路演活动 □现场参观 ■其他（重庆辖区上市公司2023年投资者网上 集体接待日） 形式 全景网-“全景路演”平台网络互动 时间 2023年11月17日 14:00—17:05 地点 https://ir.p5w.net（全景网-“全景路演”平台） 党委委员、副总经理、董秘李军先生；党委委员、财务会计部总经理叶平先 参会人员 生；董监办主任、证代刘瑞先生及相关人员。 公司与投资者在本次集体接待日活动中进行了如下沟通交流： 1、请问公司截止三季度手续费收入与同期相比是增加还是下降了？ 尊敬的投资者，您好！2023年前三季度，公司实现手续费及佣金净收入 5.68亿元，受行业、市场等多重因素影响，一定时期内呈现适度波动。公司 紧紧围绕经营战略目标，积极把握市场机遇，不断深化改革创新，在客户规 模增长、综合服务能力提升、川渝区域主题挖掘、新业务方向拓展等方面持 续发力，不断推动公司高质量发展。感谢您的关注！ ...

上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 28 日 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-050 西南证券股份有限公司 关于召 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 上海 重庆 广州 贵阳 成都 昆明 天津 南昌 大连 郑州 海口 武汉 兰州 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10、11、12 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23lhkai111501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进 ...

西南证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-049 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,916,513,252 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.94 | | 份总数的比例（%） | | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-048 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 29 日 至 2023 年 11 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为西南 证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事 会第三十一次会议相关议案，基于独立判断的立场，就《关于公司管理层人员2023 年度考核方案的议案》发表独立意见如下： 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清 2023 年 11 月 13 日 西南证券股份有限公司独立董事 公司董事会审议的《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议案》符合相 关监管规定以及公司实际情况，董事会审议该事项的程序合法、合规，不存在损 害公司及全体股东利益的情况，对《关于公司管理层人员2023年度考核方案的议 案》发表同意意见。 关于公司第九届董事会第三十一次会议相关事项 的独立意见 ...