证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-056 西南证券股份有限公司 上述独立董事候选人的有关材料已经上海证券交易所审核。 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会、监事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，公司按程序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会 第十九次会议，分别审议通过《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的 议案》《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名公司 第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》。现将本次董事会、监事会换届选 举情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 根据《 ...

西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十二次会议决议公告 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-054 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十二次会议，于 2023 年 12 月 8 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会 议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、张刚 先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生出席现场会议，傅达清先生以视频方 式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚 董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》 的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于聘任公司副总经理的议案 同意聘任叶平先生为公司副总经理（简历附后），并履行财务负责人职责， 自本次董事会审议通过之日起正式任职。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于制定公司员工薪酬管理 ...

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。 （二）提名陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事候选人 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-055 西南证券股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十九次会议，于2023 年12月8日以现场方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。 本次会议应到监事3人，实到监事3人，倪月敏女士、徐平先生、严洁先生出席现场 会议。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》 的有关规定。 一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于提名公司第十届监事会非职工 代表监事候选人的议案》，分项表决如下： （一）提名倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项。 同意将本议案提交公司股东大会审议。 特此公告 ...

第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或1/3以上董事 提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与提名委员会设主任委员1名，由董事会在独立董事委员中选 举产生，负责主持委员会工作。 西南证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全西南证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员（以下简称"经理层人员"）的考核和薪酬管理制度，规范和优化 董事会、经理层组成，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会设立薪酬与提名委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与提名委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第三条至第五条的规定补足委员人 ...

西南证券股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名 会计专业人士。 第五条 公司董事会下设的审计委员会、薪酬与提名委员会中，独立董事应 当过半数并担任召集人，且审计委员会召集人应当为会计专业人士。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件： 第一章 总则 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司独立 董事依法独立行使职权，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》等法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 ...

西南证券股份有限公司 章程 （2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公 司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次 临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四 次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年 8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年 第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东 大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度 非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第 二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会 第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订； 2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-053 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国际投资有 限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券，西证 国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港联合交 易所有限公司（以下简称联交所）复核聆讯决定（有关内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日刊载于上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司关于西证国际 证券股份有限公司相关事项的进展公告》）。 经寻求专业意见及作出适当考虑后，西证国际证券已于 2023 年 12 月 6 日向 联交所提交书面请求，根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所上市委员会决 定提交上市复核委员会复核，复核结果尚不确定（有关详情请查阅西证国际证券 发布于联交所（https://www.hkex.com.hk）的相关信息）。 公司将 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 上海 重庆 广州 贵阳 成都 昆明 天津 南昌 大连 郑州 海口 武汉 兰州 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10、11、12 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 - 1 - 法律意见书 二〇二三年十一月 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 3. 本所经办律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23zxqian112901 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-052 西南证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1. | 出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | --- | | 2. | 出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,917,615,053 | | 3. | 出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.95 | | 份总数的比例（%） | | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主 ...