1 重庆市城市建设投资（集团）有限公司（以下简称重庆城投集团）持有西 南证券股份有限公司（以下简称公司）689,293,065 股，占公司总股本的 10.37%。 截至本公告披露日，重庆城投集团累计质押公司股份 240,000,000 股（含本次质 押股份数），占其所持公司股份的 34.82%。 公司于 2023 年 12 月 21 日获悉重庆城投集团将其所持有的公司部分股份进 行质押，具体情况如下： 本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他用途。 二、股东累计质押股份情况 截至本公告披露日，重庆城投集团累计质押股份情况如下： | | | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | | 持股 | 本次质押 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押 | 已质押 | 未质押 | 未质押 | | 名称 | 持股数量 | 比例 | 前累计质 | 累计质押 | 持股份 | 总股本 | 股份中 | 股份中 | 股份中 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 形式 现场调研 时间 2023年12月18日14:00-15:00 地点 公司2楼会议室 中信证券股份有限公司非银行金融行业分析师陆昊；公司战略发展部总经理 陆雪，投行项目管理部总经理涂和东，董办主任、证代刘瑞，经纪业务运营 参会人员 管理部副总经理杨晓，董办主任助理彭瑞，自营合规风控部风控经理王靖 雯。 1. 公司在区位方面的相对亮点有哪些？ 目前在推进西部开发、成渝双城经济圈建设大背景下，从产业线看，成 渝地区企业在优化重构和融资需求等方面客观上存在潜力，公司地处重庆， 具备一定的先天优势，还可进一步围绕客户群横向拓展业务空间；同时积极 参与重庆数字化转型升级，加快创新和改革，在服务西部金融中心建设过程 中不断抢抓业务机会，推进协同发展。 ...

| 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案 4 | | 四、关于选举公司第十届董事会独立董事的议案 7 | | 五、关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案 9 | 2023 年第四次临时股东大会会议材料 2023 年第四次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄琳,已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限公 司董事会提名为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: l (一)在公司或者其附 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 西南证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西南证券股份有限公司董事会,现提名黄琳女士为西 南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任公司第十届董事会独立董事候选人。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明如下: (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人付宏恩 , 已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限 公司董事会提名为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; （三）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： l (一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的 父母等); (二) 直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公 司前十 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人徐秉晖,已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限 公司董事会提名为西南证券股份有限公司(以下简称公司)第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已报名参加上海证券交易所独立董事任前培训并承诺 取得相应培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一 )中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶、父母、子女; (五)与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业具有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及 其控股股东、实际控制人单位任职的人员; ( 六 )为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-058 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到李勇先生的书面 辞职报告，根据工作调整，李勇先生提出辞去公司副总经理职务，将继续在公司 工作。 西南证券股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 根据相关规定，李勇先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。 公司董事会对李勇先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-057 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 9 日 1 特此公告。 ...

公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅叶平先生的个人 履历及其他相关资料，叶平先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》有关规定， 对其个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可，其能够 胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营发展。公司董事会审议决策该事 项的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，对《关于聘任公 司副总经理的议案》发表同意意见。 二、关于制定公司员工薪酬管理办法 西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见 公司本次制定的员工薪酬管理办法符合相关监管规定以及公司实际情况，有 利于贯彻行业稳健薪酬理念，规范公司薪酬管理，董事会审议该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于制定公司员工薪酬管理 办法的议案》发表同意意见。 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为公司 独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第三十二次会议相关议案，基于独 立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 三、关于提名公司第十 ...