证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-005 西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 3 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,917,015,046 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.95 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 2024 年第一次临时股东大会的 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 中联重办（律）字第 24wxjiang030801 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序 ...

2024 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二四年三月 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案 4 | | 四、关于公司 2024 年度自营投资额度的议案 14 | 2024 年第一次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 20 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 形式 互联网会议方式 时间 2024年2月28日16:30-17:30 地点 腾讯会议 平安资产管理有限责任公司研究员王可，中信证券股份有限公司研究部副总 参会人员 裁陆昊、研究部高级经理张君陶；公司投行战略客户服务小组负责人韩念 龙，战略发展部高级经理秦朗，董办主任、证代刘瑞，董办副主任彭瑞。 1.了解公司在重庆、西部地区发展中的定位和安排情况。 作为重庆市属国有上市企业，公司发展中受到上级的关注重视和大力支 持，公司积极融入重庆市“33618”规划中，通过设立相应的工作专班及各 层级组织建设，人员挂职交流，开展同业、先进发达地区调研等，积极推进 大财富、大产业双轮驱动建设，推进数字化建设，将自身发展与服务实体经 济深度结合起来，放眼全国，深耕重庆。 基于提升公司市场竞争力和持续发展能力，为大客户持续提供全方位、 主要内容 ...

西南证券股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会第二次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第十届董事会第二次会 议相关议案，基于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 一、关于聘任公司副总经理 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅王伟先生的个人 履历及其他相关资料，王伟先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定， 对王伟先生的个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可， 其能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营管理和业务发展。公司董 事会审议决策该事项的程序合法、合规，不存在损害公司和中小股东权益的情形， 对《关于聘任公司副总经理的议案》发表同意意见。 二、关于公司 2022 年度管理层人员考核分配结果 公司董事会审议的《关于公司 2022 年度管理层人员考核分配结果的议案》， 符合相关监管规定以及公司实际情况，公司董事会审议决策该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司和中小股东 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-002 西南证券股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 1 月 19 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 吴坚先生、杨雨松先生、李军先生、张敏女士、谭鹏先生出席现场会议，江峡女 士、黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生以视频方式出席会议。公司全体监事和 部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于聘任公司副总经理的议案 同意聘任王伟先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃 ...

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-062 西南证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第四次临时股东大会选举倪月 敏女士、陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事，公司第二届第七次职工代 表大会同期选举严洁先生为公司第十届职工代表监事，共同组成公司第十届监事会。 公司第十届监事会第一次会议，于2023年12月25日以电子邮件方式发出会议通知和 相关材料，于2023年12月25日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应到监事3 人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》以及《公司章程》的有关规定。 附件： 1.倪月敏女士简历 2.严洁先生简历 一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》 选举倪月敏女士为公司第十届监事会主席，自本次监事会决议生效之日起正式 任职，任期三年。 表决结果：[ 3 ]票同意 ...

第十届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2023 年 12 月 25 日 在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董事 8 人，杨雨松董事因公务未能亲自出席本次会议，委托吴坚董事长出席会议并代为 行使表决权及签署相关文件。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。 本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和 国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-061 西南证券股份有限公司 一、关于选举公司董事长的议案 同意选举吴坚先生为公司第十届董事会董事长（简历附后），任期自本次董 事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二 ...

独立董事：黄琳、徐秉晖、付宏恩 2023 年 12 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第十届董事会第一次会 议相关议案，基于独立判断的立场，就聘任公司高级管理人员发表独立意见如下： 西南证券股份有限公司独立董事 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅杨雨松先生、侯 曦蒙女士、李军先生、叶平先生、张宏伟先生、赵天才先生和华明先生的个人履 历及其他相关资料，上述人员符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定， 对上述人员的个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可， 上述人员能够胜任公司相应职位的职责要求，聘任上述人员有利于公司经营管理 和业务发展。公司董事会审议决策该事项的程序合法、合规，不存在损害公司和 中小股东权益的情形，对《关于聘任公司总经理的议案》和《关于聘任公司副总 经理等高级管理人员的议案》发表同意意见。 ...

上海中联（重庆）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 关于西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23wxjiang122501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程 ...