公司代码：600369 公司简称：西南证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（罗炜） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，关注了解公司治理运行情况，审慎依规 发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事作用，推进维护公司、股东特 别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况 报告如下： （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 1 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月29日召开第十届董事 会第四次会议，审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024 年度日常关联交易的议案》，其中杨雨松董事、张敏董事回避表决"预计与重庆 渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"， 谭鹏董事回避表决"预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其相关企业 的交易"，吴坚董事长、江峡董事回避表决除"预计与重庆渝富控股集团有限公 司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易""预计与重庆市城市建 设投资（集团）有限公司及其相关企业的交易"外的其他关联交易。上述议案尚 需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项 回避表决。 20 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙人 300 余名，涵盖审计、税务和咨询等各个领域。拥有从业人员 8100 余名，其中拥有 博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等高级专业职称的人员 1400 余 名，注册会计师 2200 余名，全国各类高端人才 50 余名，有 270 余位从业人员拥 有境外执业会计师资格。 二、执业纪录 1.基本信息 | | | 注册会 | 开始从事 | | 开始在 | 开始为本公 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 姓名 | 计师执 | 上市公司 | | 本所执 | 司提供审计 | | | | | 业时间 | 审计时间 | | 业时间 | 服务时间 | | | 项目合伙人 | 李斌 | 年 1998 | 年 1995 | 1998 | 年 | 2012 | 年 | | 签字注册会计师 | 唐薛钦 | 2014 年 | 2012 年 | 2014 | 年 | 2022 | 年 | | 质量控制复核人 | 燕玉嵩 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-011 西南证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意， 西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采 用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等 4 名投资者 定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元， 共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不 含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户， 业经天健会计师事务所（特殊普通合 ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第二次会议，于2024 年3月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会 议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《关于确认公司监事2023年度履职考核结果的议案》 本议案分4项表决，表决情况如下： （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-009 西南证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 倪月敏监事会主席回避本项表决。 （二）陈林监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 徐平监事回避本项表决。 （三）严洁监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票 ...

华福证券有限责任公司 关于西南证券股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"或"保荐机构"）作为西南 证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"公司"）2019年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定 履行持续督导职责，就公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A股）100,000万股，发行价格为每股人民币4.90元，共计募集资 金总额为490,000.0 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（付宏恩） 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：男，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注 册税务师。现任公司独立董事，中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大 学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼 经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有 限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-007 目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。西证国际证券经营规模较小，占 公司整体比重较小，上述事项不会对公司日常经营活动构成重大影响。 西证国际证券将适时就联交所可能施加的潜在复牌条件另行刊发公告，公司 将持续关注上述事项进展并按规定履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 11 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国 际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证 券，西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港 联合交易所有限公司（以下简称联交所）复核聆讯决定。西证国际证券于 2023 年 12 月向联交所提交书面请求，根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所上市委 员会决定提交上市复核委员会复核（有关内容详见公司于 20 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-006 西南证券股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到张宏伟先生的书 面辞职报告，张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管理人员职务。根据相关规定， 张宏伟先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。 公司董事会对张宏伟先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 13 日 1 同时，张宏伟先生将按程序辞去公司子公司相关职务，辞任后将不再担任公 司任何职务。 ...