PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-80 号 西南证券股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 西南证券管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定编制 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西南 ...

西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 对公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的独立性情况进行了评估并 出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、主要 社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立董事未在公 司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 1 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，西南证券 股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会充分发挥专业优势，勤勉尽 责，忠实履职。现将 2023 年度董事会审计委员会的履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 2020 年 5 月 29 日，公司召开 2019 年年度股东大会，选举产生公司第九届 董事会成员。同日，公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司第 九届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》，选举罗炜先生、张刚先生、 傅达清先生为公司第九届董事会审计委员会委员。 报告期内，公司第九届董事会任期届满，公司按程序推进董事会换届选举 工作。2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，选举产生 公司第十届董事会成员。同日，公司第十届董事会第一次会议审议通过《关于 选举公司第十届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》，选举付宏恩先生、 谭鹏先生、黄琳女士为公司第十届董事会审计委员会委员。 截至报告期末， ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-79 号 西南证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 西南证券管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

CONTENTS 目录 06 传播正面影响 践行责任金融 ESG 责任管理 03 | ESG 战略与行动方案 | | --- | | ESG 治理架构 | | 利益相关方沟通 | | 实质性议题分析 | | 04 | 坚持党的领导 | | --- | --- | | 提升治理效能 | | | 党建引领 | 15 | | --- | --- | | 公司治理 | 16 | | 风险管理 | 18 | | 合规经营与商业道德 | 19 | | 信息安全与隐私保护 | 21 | | 供应链管理 | 24 | 05 应对气候变化 迈向绿色永续 气候变化战略 金融环境影响 践行绿色运营 | 27 | | --- | | 29 | | 31 | 可持续金融 金融科技创新 优化客户服务 07 坚持以人为本 共享发展成果 董事长致辞 关于我们 01 02 企业荣誉 2023 年亮点 公司简介 企业文化 多元化、平等与包容 人力资本发展 公益慈善与乡村振兴 独立鉴证声明 08 55 关键定量绩效表 09 | 经济绩效 | 57 | | --- | --- | | 环境绩效 | 57 | | 社会绩效 | 58 | 35 38 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（黄琳） 本人简历如下：女，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任公司独立董 事，民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经 济学院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导 师，上海新相微电子股份有限公司外部董事，中融国际信托有限公司独立董事， 中煤财产保险股份有限公司外部监事。曾任长江证券股份有限公司北京代表处研 发部负责人，东吴证券股份有限公司研究所副所长、所长兼首席宏观策略分析师， 东吴证券股份有限公司高级经济学家，深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董 事。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 1 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责。 二、整体工作情况 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（傅达清） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，始终以公司利益，特别是中小股东合法 权益为重，按要求对相关事项发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事 作用。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2020 年 5 月 29 日，公司 2019 年年度股东大会选举本人为公司第九届董事 会独立董事；2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，完成 董事会换届选举，本人不再担任公司独立董事。 本人简历如下：男，法学硕士。报告期内任公司独立董事，泰和泰律师事务 所律师，重庆水务集团股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。曾任重庆工商大学英语 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大 型会计审计服务机构，长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股 企业审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审计业 务资格，天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙 人 300 余名，涵盖审计、 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-010 西南证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2023年末，公 司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利232,578,819.34元（含税）。 本年度公司现金分红比例为38.62%。 同时，为积极响应监管号召，提高股东回报，公司将推动一年多次分红。结 合监管规则，以2023年经审计未分配利润为基准，合理考虑当期利润情况实施中 期分红；推动在下一年度春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者 获得感。 如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调 整情况。 1 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.35 元（含税）。 本 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（徐秉晖） 2023 年 12 月 25 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2023 年 第四次临时股东大会，完成董事会换届选举，本人当选为公司第十届董事会独立 董事并正式履职。在 2023 年较短的履职期间，本人根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《公司章程》等规定，积极转换角色，重点了解公司治理、合规管理 和主要业务开展情况，并认真审阅议案及材料，审慎依规发表独立意见，致力维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任 公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：女，博士研究生，中共党员，律师。现任公司独立董事，四 川省社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。曾任重 ...