2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 (三)第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 (四)审计师发表非标意见的事项 □适用 √不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------------------|-------------------|-------------------|---------------------------------------| | 项目 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 化竞争优势。通过数字化转型，实现全方位赋能，聚力打造差异化竞争优 势。二是围绕综合金融服务，为高质量发展提供经营效益保障。公司将全力 构建全产业链、全价值链、全生命周期的综合金融服务体系，推动公司经营 效益有力有效提升。公司经纪业务将通过切实做大客户基数和资产规模，推 动财富管理数字化转型落实落地，打造多层次、全策略的产品货架，推动网 点布局优化发展，持续打造投资者教育品牌。投行业务将持续深化"资本+ 中介"业务模式，进一步提升服务客户实力和多元化市场竞争力，发挥好重 庆总部区位优势，以服务成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融 中心建设为重点，深耕成渝地区，不断提高公司本地市场占有率，在服务中 小企业方面打造精品投行特色。自营业务将积极谋划整体转型，在巩固传统 优势，坚持绝对收益，稳定业绩来源的同时，逐步构建起灵活、高效、优质 的大类资产配置格局。资管业务将根据"特色化、子公司化、公募化"的发 展方向，以客户需求为中心、以稳健增值为目标，突出地域特色和产业特 色，打造特色资管产品。感谢您的关注！ （2）请问公司资产情 ...

西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-014 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-013 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）13:00-14:30 会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 25 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 3 月 30 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 26 日 13:00-14:30 举 ...

上海证券交易所 监管措施决定书 西南证券股份有限公司。 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 制制度，及时自查整改，维护公司债券投资者合法权益。你公司 应当于收到本书面警示决定后 1 个月内将加盖公司公章的整改 报告书面报送本所。 经查明，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）作为 公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严 格履行对发行人募集资金的监督义务。该违规行为已经中国证监 上海证券交易所 2024 年 1 月 17 日 -1- ──────────────────────── 〔2024〕8 号 会浙江监管局《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措 施的决定》（〔2023〕212 号）予以认定。同时，该行为违反了《上 海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022 年修订）》第 1.5 条、第 1.7 条、第 4.2.1 条等相关规定。 关于对西南证券股份有限公司予以 书面警示的决定 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理 规则》第 8.5 条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规 则（ ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion, representing a year-over-year growth of 15%[25]. - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 2,328,768,998.97, representing a 30.33% increase compared to CNY 1,786,841,809.16 in 2022[26]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 602,229,285.63, a significant increase of 94.63% from CNY 309,416,341.76 in the previous year[26]. - The company reported a net profit margin of 12%, which is an improvement from 10% in the previous year[25]. - The company achieved a significant increase in other income, which rose by 101.42% to RMB 16,042,112.04, mainly due to increased fiscal rewards[41]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a 15% year-over-year growth[129]. - The company reported a significant increase in revenue, reaching a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[130]. Dividends and Capital - The company plans to distribute a cash dividend of 0.35 RMB per 10 shares, totaling 232,578,819.34 RMB, which represents 38.62% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[2]. - The registered capital remains at 6,645,109,124 RMB, while the net capital increased to 15,612,760,932.11 RMB from 14,561,985,039.16 RMB in the previous year[9]. - The registered capital of the company was increased to 6,645,109,124 yuan after a non-public offering of up to 1 billion new shares approved by the China Securities Regulatory Commission in June 2020[17]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[2]. - The board of directors has confirmed the authenticity and completeness of the annual report, with all members present at the meeting[2]. - The company has been recognized as a "white list" company by the China Securities Regulatory Commission for three consecutive years, indicating strong compliance and operational standards[42]. - The company has conducted three meetings of the related party transaction decision-making committee during the reporting period, with significant proposals approved[153]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its operations, which are detailed in the management discussion and analysis section[4]. - The company has strengthened risk control measures, particularly for overseas subsidiaries, credit risks in bond investments, and liquidity risks in bond repurchase financing[95]. - The company has established a risk management system that includes quantitative indicators such as risk appetite, tolerance, and limits, ensuring alignment with business operations[99]. - The company has implemented a digital transformation in risk management, enhancing its risk data governance and management systems to support risk identification and monitoring[101]. Operational Expansion - The company has expanded its operations across 15 provinces, municipalities, and autonomous regions in China, including Beijing, Shanghai, and Guangdong[19]. - The company operates a total of 39 branches across 28 provinces in China as of December 31, 2023[22]. - The company has expanded its presence in various regions, including Chongqing, Beijing, Shanghai, and Guangdong, among others[22]. - The company is positioned to leverage its extensive branch network for future market opportunities[22]. Strategic Initiatives - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[25]. - Market expansion plans include entering three new provinces, projected to increase market share by 5%[25]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 100 million allocated for this purpose[25]. - The company plans to enhance its digital marketing strategy, aiming for a 30% increase in online engagement[25]. Employee and Management - The total pre-tax remuneration for the company's directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 694.47 million yuan[127]. - The company has appointed a new Chief Risk Officer and Chief Information Officer to strengthen its governance and operational efficiency[127]. - The company has established a market-oriented employee compensation system that includes basic salary, performance pay, and benefits, adhering to principles of fairness and compliance[157]. Community and Social Responsibility - The company invested a total of 13.39 million yuan in social responsibility initiatives, excluding rural revitalization consumption assistance[181]. - The company has supported over 200 high-quality farmers and trained 150 new e-commerce farmers through various educational initiatives[183]. - The company has committed to maintaining its main business operations without significant changes for a period of 12 months[186]. Legal Matters - The company has no significant lawsuits or arbitration matters affecting the company this year, with no cases exceeding 10 million RMB in the latest audited net assets[190]. - The company is currently facing a lawsuit from Xinyuan Asset Management Co., Ltd. for approximately CNY 231.28 million in entrusted assets and related damages[198]. - The company has been involved in multiple legal disputes regarding bond defaults, including a case where it was awarded CNY 231 million in principal and interest from Tongyi Industrial Group Co., Ltd.[199].

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 中 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-78 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 2023 年度财务审计报告 PAN-CHINA 大健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | | | （七）合并所有者权益变动表……………… ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-008 西南证券股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 3 月 29 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中，张敏董事以视频方式出席，其他董事均现场出席会议。公司全体监 事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议《关于公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对， ...

经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责。 1 西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（赵如冰） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，按要求发表事前认可意见和独立意见， 充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2020 年 ...