中信建投证券股份有限公司 关于凌云工业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云股份"或"公司"）非公开发行股 票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对凌云股份进行了现场检查，现 将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李书存、王建 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 31 日 （四）现场检查人员 （五）现场检查手段 结合凌云股份的实际情况，查阅、收集凌云股份有关文件、资料，实施包括 审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、三会运作、信息披 露、公司的独立性、与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交 1 易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，查看了公司的主要经营、管 理场所，对公司管理人员和员工进行访谈和沟通。 二、针 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 编号：2024-002 凌云工业股份有限公司 关于向子公司提供委托贷款额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 委托贷款对象：控股子公司 Waldaschaff Automotive Mexico S.de R.L.de C.V.（简称"墨西哥 WAM"）、北京北方凌云悬置系统科技有限公司（简称"北 方凌云悬置"） ● 委托贷款金额及期限等：向墨西哥 WAM 增加委托贷款额度 2,000 万美元， 向北方凌云悬置提供委托贷款额度 1,000 万元。额度有效期两年，利率参照银行 同期贷款利率。 ● 审议程序：本次向子公司提供委托贷款额度事项已经公司第八届董事会第 十六次会议审议通过。 一、委托贷款概述 （一）委托贷款基本情况 为更好地支持墨西哥 WAM、北方凌云悬置发展，凌云工业股份有限公司（简 称"公司"或"本公司"）拟以自有资金向墨西哥 WAM 增加委托贷款额度 2,000 万美元，向北方凌云悬置提供委托贷款额度 1,000 万元。本次向子公司提供委托 贷款额 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-062 凌云工业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌云工业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十二次会议，审议通过《关 于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。根据《上市公司股权激励 管理办法》《凌云工业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 公司拟回购注销 2 名离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票，并对回购价格进 行调整。 现将有关事项公告如下： 一、 公司限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况 1、2022 年 12 月 9 日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于凌 云工业股份有限公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于凌云工业股份有限公司 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-063 凌云工业股份有限公司 关于回购注销限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凌云工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第八 届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购 价格的议案》，同意公司回购注销 97,500 股限制性股票并将回购价格调整为 4.63009 元/股。有关情况详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》 及上海证券交易所网站披露的临时公告（公告编号：2023-062）。 根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》"第十三章 公司及激励 对象发生异动的处理"之"二、激励对象个人情况发生变化"中第（四）款的规 定：激励对象辞职、劳动合同期满不续约，激励对象根据本计划已获授但尚 未解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时市 价孰低值。 公司实施的 2022 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，2 ...

2023 年 12 月 27 日，凌云工业股份有限公司（以下简称"公司"）以通讯 表决方式召开第八届监事会第十二次会议，会议通知已于 2023 年 12 月 21 日以 电子邮件等方式向全体监事发出。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》中关于监事会工作的有关规定，合法、 有效。 证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-060 凌云工业股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论表决，一致同意形成以下决议： （一）关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案 监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象中 2 人因个人原 因离职（以下简称"离职人员"），不再符合激励对象资格。公司拟回购注销该 两名离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回购价格符合《上市公司股 权激励管理办法》以及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定， 不存在损害公司及公司股东利益的情况。 表决结果：同意 3 人；反对 0 人；弃权 0 人。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No. 12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R. China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于凌云工业股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 及调整回购价格 之 法律意见书 康达法意字[2023]第 5275 号 二〇二三年十二月 法律意见书 关于凌云工业股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 及调整回购价格之法律意见书 康达法意字[2023]第 5275 号 致：凌云工业股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受凌云工业股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，作为公 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-059 凌云工业股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 2023 年 12 月 27 日，凌云工业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 以通讯表决方式召开了第八届董事会第十五次会议，会议通知已于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。本次会议应 出席董事七名，实际出席董事七名。会议的召开符合法律法规和《公司章程》的 规定，合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司与武汉华工赛百数据系统有限公司合资成立凌 云华工智能系统（武汉）有限公司的议案》 同意公司与武汉华工赛百数据系统有限公司合资成立凌云华工智能系统 （武汉）有限公司（暂定名，以工商部门核定为准），开展智能制造工程技术 业务。 凌云华工智能系统（武汉）有限公司注册资本 1 亿元人民币，其中：本公 司以现金出资 6,000 万元，持股比例 60%，武汉华工 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-061 凌云工业股份有限公司 关于对外投资成立合资公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：凌云华工智能系统（武汉）有限公司（以工商行政机关 核准为准） 投资金额：公司出资 6,000 万元，持有合资公司 60%的股权。 相关风险提示：本次对外投资成立合资公司是公司开拓智能制造新领域， 培育智能制造能力，提升产业链质量和科技竞争力，加快推动数字化转型和智能 化升级的产业布局，未来可能面临市场开拓、技术融合、人才短缺的风险。 一、对外投资概述 （一）凌云工业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）积极把握汽车行 业电动化智能化网联化发展趋势，抓住汽车行业智能制造领域的发展机遇，拟与 武汉华工赛百数据系统有限公司（以下简称"华工赛百"）合资合作开展智能制造 业务，共同推进智能制造发展转型，开拓智能制造新领域。 经协商，公司与华工赛百拟合资成立凌云华工智能系统（武汉）有限公司（简 称"合资公司"），开展智能制造工程技术 ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-058 凌云工业股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经国务院国资委及凌云工业股份有限公司（简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会审议批准，公司已完成限制性股票激励计划首次及预留授予工作，新增 股 份 23,640,500 股， 注 册 资 本 由 人 民 币 916,965,410 元变 更 为 人 民 币 940,605,910 元。有关情况详见公司 2023 年 3 月 28 日、6 月 10 日及 2023 年 4 月 25 日、10 月 25 日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站披 露的临时公告（公告编号：2023-013、036，2023-026、056）。 2023 年 12 月 12 日，公司取得了河北省保定市行政审批局换发的《营业执 照》，注册资本变更的工商登记手续完成。变更后的《营业执照》登记信息如下： 注册资本： 玖亿肆仟零陆拾万伍仟玖佰壹拾元整 成立日期：1995 ...

证券简称：凌云股份 证券代码600480 凌云工业股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 £分析师会议 投资者关系 □媒体采访 ☑业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场调研 □其他 参与单位 参加“2023年第三季度业绩说明会”的投资者 名称及人员姓名 时间 2023年11月2日15:00-16:00 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 董事长：罗开全 总经理：郑英军 上市公司 董事会秘书、总会计师：李超 接待人员姓名 独立董事：郑元武 ...